人妖 av 工银中证A500指数A,工银中证A500指数C: 工银瑞信中证A500走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金更新的招募评释书

工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券  投资基金聚首基金更新的招募评释书   （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来）    基金照料东说念主：工银瑞信基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国援助银行股份有限公司           二○二四年十二月 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书                       进攻请示   工银瑞信中证A500指数证券投资基金经中国证券监督照料委员会2024年10月18日证监 许可【2024】1437号文注册召募，《工银瑞信中证A500指数证券投资基金基金合同》于2024 年11月26日庄重奏效。   自2024年12月10日起，工银瑞信中证A500指数证券投资基金庄重变更为工银瑞信中证 A500走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金（以下简称“本基金”），《工银瑞信中证A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金合同》奏效，《工银瑞信中证A500指数证券投 资基金基金合同》同日起失效。   基金照料东说念主保证本招募评释书的内容确凿、准确、竣工。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出 本质性判断或者保证。   投资有风险，投资者申购基金份额时应细致阅读基金合同、本招募评释书和基金产物资 料纲领等信息闪现文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，应充分接头投资者自身的风 险承受才能，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金照料东说念主提醒 投资者基金投资的“买者兴盛”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行办事。   本基金的标的指数为中证 A500 指数，从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证 券看成指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的全体表现。指数样本空间同中证 全指指数的样本空间。   中证 A500 指数样本按照以下方法从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券作 为指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的全体表现：（1）对于样本空间内符 合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下的上市公司证券；（2） 中式同期称心以下条件的证券看成待选样本：1）样本空间内总市值名次前 1500；2）属于沪 股通或深股通证券范围；3）对主板证券，在所属中证三级行业内解放流畅市值占比不低于 前 1%的证券看成指数样本；（4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流畅市值 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金              更新的招募评释书 中式一定数目证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流畅市值分散与样本空间尽 可能一致。由此组成最新一期中证 A500 指数样本。    有 关标 的指 数具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性情，感性判断市集，并承担基金投资中出现的千般风 险，包括：投资组合的风险、照料风险、合规性风险、操作风险、其他风险、本基金独有风 险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险、本基金主要的流动性风险以偏激他风险。    本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数的成份股偏激备选成份股（含存托凭 证）。此外，为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、 科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 方位政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离 走动可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支 捏证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的相关规矩）。    本基金不错参与转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围。    本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个走动日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会允许，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，不错救助上述投资品种 的投资比例。    本基金以工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金为主要投资品种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金遥远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为 ETF 聚首基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数的表现，具有与标的 指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。    本基金不错参与转融通证券出借业务，可能靠近因此带来的流动性风险、信用风险及市 场风险等投资风险。具体风险烦请查阅本招募评释书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大损失的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及走动机制等相 关的风险。   本基金为 ETF 聚首基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数表现，投资者投资于本基金 靠近追踪舛讹按捺未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本 招募评释书“基金的风险揭示”部分。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行独特标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅 读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金运转召募面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动要素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现损失。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。基金照料东说念主照料的其它基金的事迹并不组成对本 基金事迹表现的保证。基金照料东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎奋勉的原则照料和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次根据基金合同、托管条约的改进对招募评释书进行了更新，更新截止日为 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                                                                                         更新的招募评释书                                                             目                  录 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书                        一、媒介   《工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金招募评释书》（以下简 称“本招募评释书”或“招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息闪现照料办法》(以下简称“《信息闪现办法》”)、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险照料规矩》”）、 《公开召募证券投资基金运作教导第 2 号——基金中基金教导》、《公开召募证券投资基金 运作教导第 3 号——指数基金教导》（以下简称“《指数基金教导》”）偏激他联系法律法 规以及《工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   本招募评释书弘扬了工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金的投 资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募评释书。   基金照料东说念主承诺本招募评释书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、竣工性承担法律办事。   本招募评释书由工银瑞信基金照料有限公司解释。本基金照料东说念主莫得寄予或授权任何其 他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金               更新的招募评释书                          二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来 同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 绽放式指数证券投资基金聚首基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 评释书》偏激更新 金基金产物贵府纲领》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息闪现照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                更新的招募评释书 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机关对其时常作念出的 改进 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其时常改进）及相关法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                 更新的招募评释书 或接受工银瑞信基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金基金合同》奏效日，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自团结日起失 效 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金合同》鉴别之间的不依期期限 是表率基金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东说念主、基金 托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者偏激他联系各方共同顺从 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。 本基金的标的 ETF 为工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金 追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选用绽放式运作的基金，本基金是 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 聚首其所投资的标的 ETF 的 ETF 聚首基金 央求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调遣为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 突出上一绽放日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 应收款项偏激他资产的价值总和 额净值的过程 闪现办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子闪现网站）等媒介 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书 财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是在赎 回时收取赎回用度并从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金救助投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，主见在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金           更新的招募评释书                          三、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   称号：工银瑞信基金照料有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字200593 号   经营范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   组织神气：有限办事公司   注册本钱：贰亿元东说念主民币   连系东说念主：朱碧艳   连系电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册本钱的 20%。   存续期间：捏续经营   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委文告、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行交易信贷部、营业部和 公司业务二部办事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西实施董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租借党委文告、实施董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委副文告、总司理。2000 年 商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金照料有限公司。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金          更新的招募评释书   洪贵路先生，董事，中国工商银行政策照料与投资者关系部高等人人、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行政策照料与 投资者关系部人人、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行海外业务部总经 理、总行海外结算单证中心副总司理、工行厦门分行人人。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限办事公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构办事逾二十年， 先后担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席 实施官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长，瑞士银行有限公司香港分行董事总司理。   Alan H Smith 先生，孤立董事，法学学士，香港太平闻东说念主，香港讼师公会讼师。历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数顾 问委员会委员，香港会德丰集团考虑委员会委员，香港病院照料局公积金策画受托东说念主，香港 证监会法式复检委员会委员，香港政府经济照拂人委员会发展局成员，香港联合走动所新市集 发展办事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，孤立董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系教训，金融风险照料办事室主任，中国国度风险照料尺度化技能委员会委员、中国 银行业从业东说念主员阅历认证考试人人，曾任中国东说念主民大学海外学院副院长。主要研究领域为金 融风险照料、金融监管。   伏军先生，孤立董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教训、博士生 导师、海外法学系主任、海外法学教工党支部文告，北京金融法院人人考虑委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）实檀越任、中国法学会海外经济法学研究 会副秘书长、中国法学会海外金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区 钞票照料、基金分销部主管，瑞银资产照料香港区主管。姚伟浩先生在瑞银办事逾 9 年，负 责照料和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限办事公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金               更新的招募评释书 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信投资照料有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文告。2009 年至 2011 年履新于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央走动室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，海外注册里面审计师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、 看护长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融相信投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产照料公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司， 兼任工银瑞信投资照料有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险照料师（FRM），现任工银瑞信基金照料有 限公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷照料部、授 信业务部、公司金融业务部办事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金照料有 限公司，兼任工银瑞信投资照料有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金照料有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行运筹帷幄中心办事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开辟运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技能司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任产物翻新照料部总司理助理、产物翻新照料部产物人人、金 融科技部产物人人。2022 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限办事公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金照料有 限公司。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                更新的招募评释书   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金照料有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金照料有限公司，兼任工银瑞信资产照料（海外）有限公司董事长、工银瑞信投 资照料有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金照料有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   焦文龙先生，15 年证券从业教学，硕士研究生。曾任鹏华基金实施总司理，基金司理； 司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇纯真配置羼杂型证券投资基金基金经 理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理； 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日 于今，担任工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银 瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金）基金司理。   刘伟琳女士，14 年证券从业教学，博士研究生。2010 年加入工银瑞信，曾任金融工程 分析师、投资司理助理、投资司理；2010 年 7 月 1 日加入工银瑞信基金照料有限公司，现 担任指数及量化投资部投资副总监、基金司理。2014 年 10 月 17 日至 2022 年 3 月 21 日， 担任工银瑞信贤明中证 500 指数分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞 信中证 500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金）基金司理；2014 年 10 月 17 日至 2024 年 1 月 9 日，担任工银瑞信贤明深证 100 指数分级证券投资基金（自 2018 年 4 月 17 日起， 变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF））基金司理；2014 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金司理；2015 年 5 月 21 日于今， 担任工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金（自 2020 年 11 月 26 日起，变更为工银瑞信 中证传媒指数证券投资基金（LOF））基金司理；2015 年 7 月 23 日至 2020 年 11 月 3 日， 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                 更新的招募评释书 担任工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金司理；2017 年 9 月 15 日至 2018 年 今，担任工银瑞信印度市集证券投资基金（LOF）基金司理；2019 年 5 月 20 日于今，担任 工银瑞信沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；2019 年 8 月 21 日于今，担任 工银瑞信沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金司理；2019 年 10 月 17 日 至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信中证 500 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理； 指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港 澳大湾区翻新 100 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 年 1 月 21 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证科技龙头走动型绽放式指数证券投资 基金基金司理；2021 年 1 月 22 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 11 日至 2022 年 10 月 25 日，担任工 银瑞信中证线上糜费主题走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 22 日至 基金基金司理；2021 年 8 月 5 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板走动型绽放式指数 证券投资基金基金司理；2021 年 11 月 26 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港深 互联网走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理； 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证 500 六个月捏有期指数增强型证券投资基金基金司理；2022 年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技走动型绽放式指数证券投资基金基金司理； 起式聚首基金基金司理；2023 年 3 月 30 日于今，担任工银瑞信中证港股通高股息精选走动 型绽放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信中证 1000 增 强策略走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信国 证 2000 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信 中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞 信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 走动 型绽放式指数证券投资基金聚首基金）基金司理。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                 更新的招募评释书   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教学；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部办事、基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日于今， 担任工银瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担任工银 瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教学；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利羼杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享羼杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略羼杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈薪金纯真配置羼杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年捏有期羼杂型证券投 资基金基金司理。   焦文龙先生，简历同上。   蒋华安先生，16 年证券从业教学，曾任安永司帐师事务所担任高等审计员，社保基金理 事会资产配置处副处长。2017 年 3 月 8 日加入工银瑞信基金照料有限公司，现担任 FOF 投 资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2035 三年捏 有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老标的 日历 2040 三年捏有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今， 担任工银瑞信养老标的日历 2045 三年捏有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理； （FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月捏有期羼杂型基 金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 24 日于今，担任工银瑞信贤明突出一年紧闭运作 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                 更新的招募评释书 股票型基金中基金（FOF-LOF）（自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明突出股票型 基金中基金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老标的 三年捏有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银 瑞信安裕积极一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担 任工银瑞信安悦稳健养老标的三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教学，曾任中原银行总行走动员，中信银行总行走动员。2012 年 9 月 13 日加入工银瑞信基金照料有限公司，现担任固定收益部副总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天宽容债券型发起式证券投资基金基 金司理；2013 年 1 月 28 日于今，担任工银瑞信 60 天宽容债券型证券投资基金（自 2020 年 日至 2014 年 12 月 18 日，担任工银瑞信宽解增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 29 日，担任工银瑞信货币市集基金基金司理；2015 年 7 月 10 日至 2018 年 2 月 28 日，担任工银瑞信钞票快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞信丰益一年依期绽放债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 年 9 月 23 日起，变更为工银瑞信丰淳半年依期绽放债券型发起式证券投资基金）基金司理； 基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理； 理；2018 年 11 月 7 日至 2020 年 1 月 9 日，担任工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金基 金司理。   杜洋先生，14 年证券从业教学；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信政策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期绽放债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 依期绽放债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金               更新的招募评释书 瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信政策新兴产业羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期绽放羼杂型证券投资基金基金司理； 日于今，担任工银瑞信圆丰三年捏有期羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 6 月 13 日至 今，担任工银瑞信领航三年捏有期羼杂型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教学，曾任中再资产照料股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工 银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日， 担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技翻新 6 个月依期绽放羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选羼杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金照料东说念主的职责 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤立，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券投资； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 等法律文献的规矩，按联系规矩运筹帷幄并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开闪现前应予守秘，不向他东说念主泄露，但根据 监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供 的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 期限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 承担办事；   （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用灵验措施，退避违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、垄断证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁止的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、实践按捺东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利 益纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相关走动必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以闪现。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   法律法例或监管部门对上述投资禁止行动等作出强制性救助的，本基金应当按照法律法 规或监管部门的规矩实施；如法律法例或监管部门修改或救助上述投资禁止性规矩，且该等 救助或修改属于非强制性的，基金照料东说念主有权在履行稳妥法式后按照法律法例或监管部门调 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金    更新的招募评释书 整或修改后的规矩实施，并应向投资者履行信息闪现义务，但无需基金份额捏有东说念主大会审议 决定。 法例及行业表率，老诚信用、奋勉尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的走动行径；   （7）冒失职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督照料机构禁止的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易好意思妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资策画等信息。   （4）不以任何神气为除基金照料东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券走动。   （五）基金照料东说念主的里面按捺轨制   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个才略。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，防止内控轨制 的灵验实施。   （3）孤立性原则。基金照料东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤立，基金照料 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书   （4）相互制约原则。基金照料东说念主里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金照料东说念主运用科学化的经营照料方法缩短运作成本，提高经济 效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺恶果。   （1）按捺环境   公司董事会决定公司发展政策，监督照料层履行职责及经营运作的正当合规情况；董事 会下设风险照料委员会、阅历审查及薪酬委员会等专诚委员会，按照法律法例、公司轨则的 规矩和董事会的授权愚弄职责。   公司设实施委员会，负责公司日常经营照料行径中的进攻决策，组织实施董事会决议。 实施委员会下设的投资决策委员会和风险照料与里面按捺委员会，就基金投资、风险与内控 照料等发表专科宗旨及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司缔造看护长，对董事会负责，负责审查、监督检讨公司偏激办当事者说念主员的经营照料和 执业行动正当合规情况及公司里面风险按捺情况。看护长发现基金及公司存在紧要经营风险 或者隐患时，建议处理宗旨并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会叙述；公司未实时 叙述的，径直向中国证监会叙述。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险照料委员会和看护长对公司表里部风险进行评估；   b）实施委员会下属的风险照料与里面按捺委员会负责对公司经营照料中的紧要突发性 事件和紧要危险情况进行评估，制定危险处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）按捺行径   按捺行径包括自我按捺、职责分离、监察稽核、什物按捺、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、法式或措施。   按捺行径体现为：自我按捺以各岗亭的标的办事制为基础，是里面按捺的第一齐防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相关部门和相 关岗亭之间建立进攻业务处理凭据传递和信息交流轨制；风险照料、内控合规以及支捏职能 部门为里面按捺的第二说念防地，对一齐防地负有监督办事；稽核审计部门是里面按捺的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面按捺灵验性评价等办事，对第一齐、第二说念防地履职情况 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 进行孤立客不雅的监督、评价。   （4）信息与交流   公司建立双向的信圮绝流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息禀报 渠说念。通过建立灵验的信圮绝流渠说念，保证了公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职 责相关的信息，并实时送达稳妥的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务叙述系统。   （5）里面监控   里面监控由风险照料委员会、看护长、内控稽核部门在各自的权利范围内开展，检讨、 评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面按捺轨制的实施情况，揭示公司 里面照料及基金运作中的风险，实时建议改进宗旨，促进公司里面照料轨制灵验地实施。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和撑捏里面按捺轨制是本公司董事会及照料层的办事；   （2）上述对于里面按捺的闪现确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面按捺轨制。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金        更新的招募评释书                           四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国援助银行股份有限公司(简称：中国援助银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织神气：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连系东说念主：王小飞   连系电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国援助银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照料处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，资产托管业务部贯串聘 请外部司帐师事务所对托管业务进行里面按捺审计，并照旧成为惯例化的内控办事妙技。   （三）基金托管业务经营情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国援助银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，络续加强风险照料和里面按捺，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产捏有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 援助银行托管资产范围络续扩大，托管业务品种络续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。遗弃 2023 年年末，中 国援助银行已托管 1334 只证券投资基金。中国援助银行专科高效的托管服务才能和业务水 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书 平，赢得了业内的高度认同。中国援助银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限办事 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 “中国最好次托管银行”，并看成唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。      二、基金托管东说念主的里面按捺轨制      （一）里面按捺标的      看成基金托管东说念主，中国援助银行严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内联系照料规矩，称职经营、表率运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全竣工，确保联系信息简直凿、准确、竣工、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。      （二）里面按捺组织结构      中国援助银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面按捺办事，对托管业 务风险照料和里面按捺的灵验性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规办事，具有孤立愚弄内控合规办事权利和才能。      （三）里面按捺轨制及措施      资产托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了照料轨制、按捺轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务照料严格实行复核、审核、检讨轨制，授权办事实行聚首按捺，业务印记按规程撑捏、存 放、使用，账户贵府严格撑捏，制约机制严格灵验；业务操作区专诚建树，紧闭照料，实施 音像监控；业务信息由专职信息闪现东说念主负责，退避泄密；业求竣事自动化操作，退避东说念主为事 故的发生，技能系统竣工、孤立。      三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和法式      （一）监督方法      依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金    更新的招募评释书 金照料东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务才略中，对基金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基 金用度的索求与开支情况进行检讨监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资异常情况，向基金照料东说念主进行风险请示，与基金照料东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要异常事项实时叙述中国证监会。 或举证，如有必要将实时叙述中国证监会。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金             更新的招募评释书                        五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   名    称：工银瑞信基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   连系东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助走动系统（含 APP、网上走动、微信自助走动）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   基金照料东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，遴荐其他稳妥要求的机构销售本基金，并实时在基金照料东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   名    称：工银瑞信基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 A 座 6 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   连系东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金             更新的招募评释书   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   连系东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师   本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（独特粗鄙合伙）   事务所全称：安永华明司帐师事务所（独特粗鄙合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   连系东说念主：蒋燕华   连系电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   署名司帐师：蒋燕华、王蕊 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金           更新的招募评释书                    六、基金的历史沿革   工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金由工银瑞信中证 A500 指 数证券投资基金变更而来。工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1437 号《对于准予工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金注册的 批复》进行召募，2024 年 11 月 26 日庄重成立。   根据《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》的约定：“若基金照料东说念主注册 并成立追踪标的指数的走动型绽放式指数基金（ETF），在不转变本基金投资标的的前提下， 本基金可变更为该 ETF 的聚首基金。以上变更需经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行 稳妥法式后修改基金合同，但不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。”基金照料东说念主经与基金托 管东说念主协商一致后，决定将工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞信中证 A500 交 易型绽放式指数证券投资基金聚首基金，并据此改进《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基 金基金合同》。   自 2024 年 12 月 10 日起，工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金庄重变更为工银瑞信 中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金，《工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指 数证券投资基金聚首基金基金合同》奏效，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金 合同》自同日起失效。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书                   七、基金合同的奏效   《基金合同》奏效后，贯串 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期叙述中给以闪现；贯串 60 个办事 日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会叙述并建议惩处决策， 如捏续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书              八、基金份额的申购、赎回与调遣      （一）申购与赎回办理的场面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募评释 书或基金照料东说念主网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。      基金照料东说念主可根据标的 ETF 的范围限制、监管机构的相关规矩等，对基金范围进行控 制。      （二）申购与赎回办理的绽放日实时候      投资者可在每个绽放日进行申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证券交 易所的平时走动日的走动时候，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券、期货走动市集、证券、期货走动所走动时候变更、 其他独特情况或根据业务需要，基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息闪现办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。      基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月首先办理申购、赎回，具体业务办理时 间在申购、赎回首先公告中规矩。      在确定申购首先与赎回首先时候后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的首先时候。      基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。      （三）申购与赎回的原则 基准进行运筹帷幄； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金照料东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息闪现办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理国法等在遵 守基金合同和招募评释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   （四）申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法式，在绽放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券 /期货走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金照料东说念主及基金托管东说念主所能按捺的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个办事日 划出。在发生边远赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金照料东说念主应以走动时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者 应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                更新的招募评释书   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务国法，对上述业务办理时候 进行救助，本基金照料东说念主将于首先实施前按照联系规矩给以公告。   （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。实践操作中，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金照料东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可选用上述措施对基金范围给以按捺。具体见基金照料东说念主相关公告。 限制或新增基金范围按捺措施。基金照料东说念主必须在救助实施前依照《信息闪现办法》的联系 规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 用，申购 C 类基金份额时不支付申购用度，而是从该类别基金财产上钩提销售服务费。   本基金对 A 类基金份额申购建树级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率 按单笔分别运筹帷幄。C 类基金份额不收取申购费。   本基金的申购费率如下表所示：                         A 类基金份额              C 类基金份额   用度种类                情形                 费率           费率               M＜100 万             1.0%   申购费率                                         0%               M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                   更新的招募评释书   注：M 为申购金额，单元为元。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金赎回费率均随投资东说念主捏有基金份额期限的加多而递减。具体赎回费率结构如下表 所示。                  A 类基金份额                    C 类基金份额   用度种类             情形             费率          情形             费率             Y  赎回费率             Y≥7 天          0%          Y≥7 天          0%   注：Y 为捏有期限。认购/申购的基金份额捏有期限自注册登记系统阐明之日首先先运筹帷幄， 自该部分基金份额赎回阐明日止，且基金份额赎回阐明日不计入捏有期限。   对于投资者在本基金变更前捏有的工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金份额，变更后， 其捏有期限为变更前捏有期限加上变更后的捏有期限，投资者份额捏随机候记录国法以登记机构 最新业务国法为准。   本基金的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，并对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎 回费将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息闪现办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率死守相关法律法例以及监管部门、自律国法的 规矩。 利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策画，依期或不依期地开展基金 促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错适 当调低基金销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的运筹帷幄方式 值，灵验份额单元为份，各运筹帷幄结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金               更新的招募评释书 的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的申购    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的运筹帷幄方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的运筹帷幄方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147，57 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：某投资者投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝1，000 元    净申购金额＝5，000，000-1，000＝4，999，000.00 元    申购份额＝4，999，000.00/1.0500＝4，760，952.38 份    即：投资东说念主投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 4，760，952.38 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的运筹帷幄方式如下：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                更新的招募评释书 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各运筹帷幄结果均按照四舍五 入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的运筹帷幄方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×A 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为两年六个月，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%＝0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0＝12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为两年六个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的运筹帷幄方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有期限为三年六个月，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%＝0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0＝12，500.00 元 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                更新的招募评释书   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有期限为三年六个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   基金份额净值的运筹帷幄公式为运筹帷幄日某类基金资产净值除以运筹帷幄日登记在册的该类别基 金份额余额所得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份额 余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份额 余额。   本基金千般基金份额净值的运筹帷幄，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后运筹帷幄，并根 据《基金合同》的约定公告。遇独特情况，经履行稳妥法式，不错稳妥延长运筹帷幄或公告。未 来若市集情况发生变化，或标的 ETF 净值运筹帷幄和发布时候发生变化，或根据实践需要，经履 行稳妥法式，本基金可相应救助基金净值运筹帷幄和公告时候或频率并提前公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 或单笔申购金额上限的。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购央求全部或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况排斥时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 基金赎回的。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东说念主应根 据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告，并按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的相关条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）边远赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)突出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了边远赎回。   当基金出现边远赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平时赎回 法式实施。   （2）部分延期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有难题或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生边远赎回且单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主的赎回央求突出上一 绽放日基金总份额的 10%，基金照料东说念主不错先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 10%的赎回申 请实施延期办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他基金份 额捏有东说念主的赎回央求，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或边远赎回份额占比情 况决定全额赎回或部分延期赎回。整个延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生边远赎回，如基金照料东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述边远赎回并延期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 定的其他方式在 3 个走动日内讲述基金份额捏有东说念主，评释联系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日千般基金份额的基金份额净值。 基金照料东说念主应提前 2 个办事日在规矩媒介刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头 首先办理申购或赎回的绽放日公告最近 1 个办事日千般基金份额的基金份额净值。 应提前 2 个办事日在规矩媒介贯串刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申 购或赎回日公告最近 1 个办事日千般基金份额的基金份额净值。   （十二）基金调遣   基金照料东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关国法由基金照料东说念主 届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，在对基金份额捏有东说念主无本质性不利影响的情况下， 履行稳妥法式后，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的走动场面或者交 易方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理 基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务国法办理 基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主厌世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠是指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳妥条 件的非走动过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   （十六）依期定额投资策画   基金照料东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资策画，具体国法由基金照料东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定额投资策画最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如相关法律法例允许基金照料东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额捏有东说念主无本质性不利影响的情况下，履行相关法式后，基金照料东说念主将制定和实施相应的业 务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分或 届时发布的相关公告。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书                     九、基金的投资   （一）投资标的   主要投本钱基金标的 ETF，选用指数化投资，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪舛讹的最小化，力图竣事与标的指数表现相一致的遥远投资收益。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数的成份股偏激备选成份股（含存托凭 证）。此外，为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、 科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 方位政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离 走动可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支 捏证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的相关规矩）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，不错救助上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   为更好地竣事投资标的，本基金的主要资产将投资于标的 ETF 份额，该部分资产占基金 资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与标的 ETF 的投资照料。根据需要，本基金不错投 资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融用具，其目 的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券市集运行景色等要素的深刻研究，稳妥救助基金资产在千般资产上的配置比例， 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金        更新的招募评释书 以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金对标的指数的追踪标的是：力图使得基金日收益率与事迹比拟基准日收益率偏离 度的年度平均值不突出 0.35%，年化追踪舛讹不突出 4%。如因指数编制国法救助或其他要素 导致追踪偏离度和追踪舛讹突出上述范围，基金照料东说念主应选用合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪舛讹进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出救助的，基金照料东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式后 实时对相关成份股进行救助。   （1）基金组合构建原则   本基金对基金的投资仅限于其指定的标的 ETF，当前标的 ETF 仅指工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金。   （2）基金组合的构建方法   在基金合同奏效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的 资产占基金资产净值的比例不低于 90%。 瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金充分投资、减少交 易成本、缩短追踪舛讹的主见。   （3）日常组合救助   在基金的日常投资过程中，本基金将主要通过申购、赎回标的 ETF 的基金份额，竣事指 数化投资。根据市集情况，本基金亦可通过二级市集在证券走动所买入、卖出标的 ETF 基金 份额。两种投资方式主要根据走动成本、市集流动性以及价钱的上风决定。   为了本基金称心申购赎回需要，本基金不错径直投本钱基金标的指数的成份股及备选成 份股，该部分股票资产投资原则上主要选用皆备复制策略，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应救助。   在独特情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些 情况包括但不限于以下情形：（1）标的指数成份股流动性严重不及；（2）标的指数的成份 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书 股票遥远停牌；（3）其它合理原因导致本基金照料东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的主见是保证基 金资产流动性，灵验利用基金资产，以更好的竣事投资标的。   可调遣债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵御下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的特色，本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，可投资于可转 换债券、可交换债券投资，以更好的竣事投资标的。   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等要素进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格按捺信用风险闪现进度的前提下，通过信用研究和流动性照料，遴荐风险 救助后收益较高的品种进行投资。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，根据风险 照料原则，以套期保值为主见，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和 期货市集的分析，施展股指期货杠杆效应和流动性好的特色，选用股指期货在短期内取代部 分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   为更好竣事投资标的，在加强风险驻扎并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券范围的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券，不得 突出其千般资产支捏证券总共范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境内上市走动 的股票合并运筹帷幄；   （11）本基金参与股指期货走动，应当顺从下列投资比例的限制： 基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从以下走动限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金          更新的招募评释书      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；      （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性 限制、标的 ETF 申购、赎回、走动被暂停或交收延长等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资 比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个走动日内进行救助，但中国证监 会规矩的独特情形或基金合同另有约定的除外。      因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、走动被暂停或交收延长等基金照料东说念主之外的 要素致使基金投资比例不稳妥上述第（1）项规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个走动 日内进行救助，但中国证监会规矩的独特情形或基金合同另有约定的除外。      因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金投 资不稳妥第（12）项规矩的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规矩的，从其规 定。      基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同 奏效之日首先先。      为防止基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷办事的投资； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、垄断证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁止的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、实践按捺东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利 益纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相关走动必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以闪现。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。 应当按照法律法例或监管部门的规矩实施；如法律法例或监管部门修改或救助上述投资限制、 投资禁止性规矩，且该等救助或修改属于非强制性的，基金照料东说念主有权在履行稳妥法式后按 照法律法例或监管部门救助或修改后的规矩实施，并应向投资者履行信息闪现义务，但无需 基金份额捏有东说念主大会审议决定。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行东说念主民币活期入款利率(税 后)×5%   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。本基金对中证 A500 指数收益率和银行东说念主民币活期入款利率（税后）分别赋予 地反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会叙述并建议惩处决策，如调遣运作方式、与其他基金 合并、或者鉴别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。基金份额捏 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同鉴别，但下文“标的 ETF 的变更” 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书 另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金照料东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏 基金投资运作。   如果今后市集中出现更具有代表性的事迹比拟基准，或者更科学的事迹比拟基准，基金 照料东说念主合计有必要作相应救助时，本基金照料东说念主不错依据防止投资者正当权益的原则，经与 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥法式后，变更本基金的事迹比拟基准。   （六）风险收益特征   本基金以工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金为主要投资品种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金遥远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为 ETF 聚首基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数的表现，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   （七）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行稳妥法式后，本基金将由投资于标的 ETF 的聚首基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需另行召开基金份额捏有东说念主大会。相 应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金照料东说念主另行公告。 的除外）；   （八）基金照料东说念主代表基金愚弄相关权利的处理原则及方法 利益； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金            更新的招募评释书                         十、指数编制方法   中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券看成指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的全体表现。   （一）指数称号和代码   指数称号：中证 A500 指数   指数简称：中证 A500   英文称号：CSI A500 Index   英文简称：CSI A500   指数代码：000510   （二）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以 下的上市公司证券；   （2）中式同期称心以下条件的证券看成待选样本：      样本空间内总市值名次前 1500；      属于沪股通或深股通证券范围；      对主板证券，在所属中证三级行业内解放流畅市值占比不低于 2%   （3）在待选样本中，优先中式三级行业解放流畅市值最大或总市值在样本空间内名次 前 1%的证券看成指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流畅市值中式一定数目证券，使 样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流畅市值分散与样本空间尽可能一致。   （四）指数运筹帷幄 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                      更新的招募评释书    指数运筹帷幄公式为：                               叙述期样本的救助市值                   叙述期指数 =                  × 1000                                  除数    其中，救助市值＝∑(证券价钱×救助股本数×权重因子)。救助股本数的运筹帷幄方法、除 数修正方法参见运筹帷幄与防止确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不突出    （五）指数样本和权重救助    指数样本每半年救助一次，样本救助实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一走动日。    权重因子随样本依期救助而救助，救助时候与指数样本依期救助实施时候相似。不才一 个依期救助日前，权重因子一般固定不变。每次救助的样本比例一般不突出 10%。依期救助 建树缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内解放流畅市值占比不低于 1%，仍看成待 选样本；选样方法（4）中的入选程序在前 400 名的新样本优先进入，在前 600 名的老样 本优先保留。    独特情况下将对指数进行临时救助。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照运筹帷幄与防止确定处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再称心互联互通阅历时，指数将相应救助。    有 关标 的指 数具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中证 指数 有限 公司 官网 ，网 址 ： http://www.csindex.com.cn/。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、千般有价证券、银行入款本息、基金应收 款项偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的撑捏和责罚   本基金财产孤立于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金        更新的招募评释书                     十二、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券/期货走动场面的走动日以及国度法律法例规矩需 要对外闪现基金净值的非走动日。      （二）估值对象      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、资产支捏证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金照料东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门联系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选用最近走动日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不可确凿反应公允价值的， 应付报价进行救助，确定公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接头不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征接头。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技能确定公允价值。选用估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行救助并确定公允价 值。      （四）估值方法 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未 公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金照料东说念主合计按上述基金份额净 值不可客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反 映其公允价值的价钱估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，救助最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式估 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式估值 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）走动所市集上市走动的公开辟行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价走动的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价走动的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技能确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选用估值技能确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经救助的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行救助以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应选用估值技能确定其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业协会相关规矩进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，选用估值技能确定公允价值； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开辟售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定 公允价值。 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对 于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种（另有约定的除外），选用估值技 术确定其公允价值。 期间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近走动日结算价估值。当日结算价及结 算国法以《中国金融期货走动所结算确定》为准。 值的平正性，具体处理原则与操作表率死守相关法律法例以及监管部门、自律国法的规矩。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及相关法 律法例的规矩或者未能充分防止基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金照料东说念主对基金净值信息的运筹帷幄 结果对外给以公布。   （五）估值法式 别基金份额的余额数目运筹帷幄，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此舛讹产 生的收益或损失归入基金资产。基金照料东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急救助机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主每个办事日运筹帷幄基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公布。   （六）估值特地的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特地时，视为该类 基金份额净值特地。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值特地，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该 估值特地遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地办事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地办事方承担；由于估值特地办事方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值特地办事方照旧积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值特地办事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值特地的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特地 办事方仍应付估值特地负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特地办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值特地办事方。   （4）估值特地救助选用尽量收复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因确定 估值特地的办事方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值运筹帷幄出现特地时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并选用合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报 中国证监会备案。   （3）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建树而产生的净值运筹帷幄尾差，以基金 照料东说念主运筹帷幄结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个办事日走动结果后运筹帷幄当日的基金资产净值和千般基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄结果复核阐明后发送给基金管 理东说念主，由基金照料东说念主按规矩对基金净值给以公布。   （九）独特情形的处理 为基金资产估值特地处理。 入款银行等级三方机构发送的数据特地，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧选用必要、稳妥、 合理的措施进行检讨，但未能发现特地的，由此形成的基金资产估值特地，基金照料东说念主和基 金托管东说念主奉命补偿办事。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施缩小或排斥由 此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并闪现主袋账户 的基金净值信息，暂停闪现侧袋账户份额净值。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外）； 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照料费。在往往情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金照料费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东说念主协商惩处。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在往往情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东说念主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东说念主协商 惩处。 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 同》实施；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取照料费，其他用度详见招募评释书“侧袋机制” 部分或相关公告的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排详见基金照料东说念主届时公告； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 根据实践情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准；   在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金照料东说念主可在法律法例允许的 前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥法式后酌情救助以上基金收 益分派原则，此项救助不需要召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公 告。法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明遗弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息闪现办法》 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 的联系规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的运筹帷幄方法，依照《业务国法》 实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规矩。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金          更新的招募评释书                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照联系规矩编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息闪现办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书                十六、基金的信息闪现   （一）本基金的信息闪现应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息闪现办法》、《流 动性风险照料规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。相关法律法例对于信息闪现的规矩发 生变化时，从其规矩。   （二）信息闪现义务东说念主   本基金信息闪现义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息闪现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩闪现基金信息，并保证所闪现信息简直凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息闪现义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予闪现的基金信息通过稳妥 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息闪现办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介闪现，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开闪现的信息贵府。   （三）本基金信息闪现义务东说念主承诺公开闪现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开闪现的信息应选用汉文文本。同期选用外文文本的，基金信息闪现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开闪现的信息选用阿拉伯数字；除相当评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开闪现的基金信息   公开闪现的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 捏有东说念主大会召开的国法及具体法式，评释基金产物的性情等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地闪现影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息闪现及基金份额捏有东说念主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产撑捏及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募评释书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 当在三个办事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运 作的，基金照料东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   《基金合同》奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规矩网站闪现一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点闪现绽放日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站闪现半年度和年度 临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息闪现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的运筹帷幄方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在规矩网站上，并将年度叙述请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书 告应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在规矩网站上，并将中期叙述请示性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度叙述请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   基金照料东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中闪现基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 闪现该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   本基金发生紧要事件，联系信息闪现义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》鉴别、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更捏有百分之五以上股权的推进、基金照料东说念主的实践按捺东说念主变更；   （8）基金照料东说念主的高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专诚基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （9）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金照料东说念主、基金托管 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （10）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务相关行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、实践按捺 东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值特地达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金首先办理申购、赎回；   （17）本基金发生边远赎回并延期办理；   （18）本基金贯串发生边远赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （20）基金变更标的 ETF；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项救助或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）基金照料东说念主选用舞动订价机制进行估值；   (24)救助基金份额类别建树；   (25)基金信息闪现义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集时髦传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，相关 信息闪现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表示。   基金合同鉴别情形出现后，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书 算帐并制作算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规矩网站上，并将算帐叙述 请示性公告登载在规矩报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金照料东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募评释书（更新）等文 件中闪现股指期货走动情况，包括走动政策、捏仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭 示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的走动政策和走动标的等。   基金照料东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中闪现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和叙述期内整个的资产支捏证券明细。基金照料东说念主应在基金季 度叙述中闪现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和叙述期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当在基金依期叙述等文献中闪现基金 参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料 情况等，并就叙述期内发生的紧要关联走动事项作念详备评释。   本基金实施侧袋机制的，相关信息闪现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息闪现，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息闪现事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息闪现照料轨制，指定专诚部门及高等照料东说念主 员负责照料信息闪现事务。   基金信息闪现义务东说念主公开闪现基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息闪现内容与 方法准则等法律法例规矩。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期叙述、更新的招募评释书、基金产物贵府纲领、基金算帐叙述等公开闪现的相关基金信 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书 息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊闪现本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子闪现网站报送拟闪现的基金信息，并保证相关报送信 息简直凿、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上闪现信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介闪现信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介闪现信息，况且在不同媒介上闪现团结 信息的内容应当一致。   为基金信息闪现义务东说念主公开闪现的基金信息出具审计叙述、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求闪现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主栽培信息闪现服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律国法的相关规矩。 前述自主闪现如产生信息闪现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息闪现文献的存放与查阅   照章必须闪现的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息闪现的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长闪现基金相关信息： 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金    更新的招募评释书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法式   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑司帐师事务所宗旨后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金照料 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回 款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额捏有东说念主 央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被拒却。   （2）主袋账户   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在相关公告中规矩。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金 照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。   本招募评释书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户 份额。边远赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求突出上一绽放日主袋账户总份额 的 10%认定。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应付侧袋账户份额实行孤立照料，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金    更新的招募评释书 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运 作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机构在运筹帷幄基金事迹相关主见时仅接头主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在运筹帷幄基金事迹相关主见时按投资损失 处理。基金照料东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释评释， 幸免引起投资者诬告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，其他用度详见届 时发布的相关公告。因启用侧袋机制产生的考虑、审计用度等由基金照料东说念主承担。   主袋账户的照料费和托管费仍按主袋账户基金资产净值看成基数计提。主袋账户的 C 类 基金份额的销售服务费仍按主袋账户 C 类基金份额的基金资产净值看成基数计提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分派条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金照料东说念主应按照招募评释书“基金的信息闪现”部分规矩的基金净值信息闪现方式和 频率闪现主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停闪现侧袋 账户的基金净值信息。   （2）依期叙述   基金照料东说念主应当按照法律法例的规矩在基金依期叙述中闪现叙述期内特定资产处置进 展情况。闪现叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期叙述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在依期叙述中单独进行闪现。司帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，应付 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 叙述期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年度叙述闪现，实施稳妥法式并发表审计宗旨。   （3）临时叙述   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临 时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等进攻信息。   基金照料东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 照料东说念主都将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   侧袋账户资产皆备算帐后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和鉴别侧袋机制后，实时遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并闪现专项审计宗旨。   （三）本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法针 对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥法式后， 可径直对本部老实容进行修改和救助，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书                  十八、基金的风险揭示   本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、 操作风险、独有风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险、本基金主要的流动性风险以偏激他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、追踪舛讹风险等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本 基金的市集风险开端于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景色的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金份额捏有东说念主的收益将主要通过现款神气来分派，如果发生通货蔓延，现款的购买力 会下降，从而影响基金的实践收益。   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹偏激股票价钱。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书   上市公司的经营受多种要素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可 能着落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并不可皆备排斥该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移联系的风险，单一的久期主见并 不可充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现违约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩短导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手因违约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集走动量不及，导致证券不可马上、低成土产货迁移为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得填塞的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）追踪舛讹风险   尽管基金照料东说念主将选用严格的风险按捺措施，按捺基金投资组合相对于标的指数的偏离 度，然则，因法律法例的限制偏激它限制，可能导致本基金不可投资于部分标的指数成份股； 此外，基金运作过程中会产生一些照料成本、走动成本以偏激它用度，本基金的逐日收益率 将不可幸免的相对标的指数产生偏离，形成追踪舛讹。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平径直影响基金收益水平， 如果基金照料东说念主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现作假， 都会影响基金的收益水平。   基金照料东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、照料水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金        更新的招募评释书      是指本基金的投资运作不稳妥相关法律、法例的规矩和基金合同的要求而带来的风险。      基金运作过程中，因里面按捺存在纰谬或者东说念主为要素形成操作作假或违抗操作规程等引 致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门讹诈、走动特地等风险。      在本基金的投资、走动、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券走动所、 登记结算机构及销售代理机构等。      战争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商违约等超出基金照料东说念主自身径直按捺才能之 外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。      由于投资东说念主密码失密、操作不妥、投资决策作假等原因发生的可能损失由投资东说念主自行承 担；在投资东说念主进行证券走动中他东说念主作念出的保证赚钱或不会发生损失的任何承诺都属于无效承 诺。      （1）ETF 聚首基金的独有风险      本基金为标的 ETF 的聚首基金，两者在投资方法、走动方式等方面既有连系又有区别。 本基金与其标的 ETF 基金的事迹表现可能出现各异，可能激发各异的要素包括但不限于以下 几点： 标 ETF 二级市集的折溢价将影响聚首基金的收益。 的投资组合可能存在各异。      （2）投资于标的 ETF 基金的特定风险      标的 ETF 标的指数并不可皆备代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整个这个词 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营景色、投 资者神志和走动轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。   以下要素可能使标的 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离：   a.由于标的指数救助成份股或变更编制方法，使标的 ETF 基金在相应的组合救助中产生 追踪偏离度与追踪舛讹。   b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使标的 ETF 基金在相应的组合救助中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致标的 ETF 基金收益率突出标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使标的 ETF 基金无法实时救助投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   e.由于标的 ETF 基金投资过程中的证券走动成本，以及基金照料费和托管费的存在，使 标的 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   f.在标的 ETF 基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的照料才能，举例追踪指数的水平、 技能妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对标的 ETF 基金的收益产生影响，从而影响标的 ETF 基金对标的指数的追踪进度。   g.其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，标的 ETF 基金投资组合中个别 股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不皆备相似；因枯竭卖空、对冲机制偏激他 用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编 制特地等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   尽管可能性很小，但根据标的 ETF 基金的基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形， 标的 ETF 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变，投资组合将随之调 整，标的 ETF 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项救助带来 的风险与成本。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书   尽管标的 ETF 基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价按捺 在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金照料东说念主或者基金照料东说念主寄予的其他机构在相关证券走动所开市后根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，运筹帷幄并通过证券走动所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在各异，IOPV 运筹帷幄可能出现特地。   因标的 ETF 基金不再稳妥证券走动所上市条件被鉴别上市，或被基金份额捏有东说念主大会决 议提前鉴别上市，导致基金份额不可连续进行二级市集走动的风险。   ①标的 ETF 申购失败的风险。如果投资者申购时未能提供稳妥要求的申购对价，或者基 金照料东说念主根据基金合同的规矩拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   ②标的 ETF 赎回失败的风险。如果投资东说念主建议赎回央求时捏有的稳妥要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价， 或者基金照料东说念主根据基金合同的规矩拒却投资者的赎回央求，则投资者的赎回央求失败。   基金照料东说念主可能根据成份股市值范围变化等要素救助最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   标的 ETF 的赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红 份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代秀美、现款替代保证金率、替代金额等出错，标的 ETF 的申购赎回的平时进即将受影 响，投资者利益也将可能受损。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金           更新的招募评释书   标的 ETF 的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或鉴别，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能救助结算轨制，对投资者基金份额及资金的结算方式发生变化，轨制调 整可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券走动所偏激他代理机构。   ③第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损。   以上投资于标的 ETF 的风险将波折对本基金的投资者产生影响。   （3）追踪舛讹按捺未达约定标的的风险   本基金为工银瑞信中证 A500ETF 的聚首基金，主要通过投资于工银瑞信中证 A500ETF 实 现对事迹比拟基准的邃密追踪，力图使得基金日收益率与事迹比拟基准日收益率偏离度的年 度平均值不突出 0.35%，年化追踪舛讹不突出 4%，但因标的指数编制国法救助或其他要素可 能导致追踪舛讹突出上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和防止，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的照料和防止，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会叙述并建议惩处决策，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者鉴别基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同鉴别，但基金合同另有约定除外。投资东说念主将靠近调遣 运作方式、与其他基金合并、或者鉴别基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金照料东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市集表现有在 各异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时救助投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （6）存托凭证的投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 以及走动机制等各异带来的独有风险，包括但不限于翻新企业业务捏续才能和盈利才能等经 营风险，存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、 愚弄表决权等方面的独特安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各异以及受境外市集影响走动价钱大幅波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息闪现监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （7）投资股指期货的风险   本基金可投资股指期货，股指期货选用保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。   （8）投资资产支捏证券的风险   资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和按捺风险的原则进行资产支捏证券投资， 请投资者关注包括投资资产支捏证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   （9）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。 变现并支付赎回款项的风险； 益补偿及相关用度的风险；   （10）创业板股票投资风险 结构，具有技能迭代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特色，公司上市后的捏续 翻新才能、盈利才能和抗风险才能具有较大的不确定性； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书 制，后来涨跌幅限制为 20%，故可能表现出更为剧烈的股价波动； 严；如果所捏有的创业板股票退市，将靠近流动性风险； 注册，可能在信息闪现、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在各异。   （11）科创板股票投资风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法平时成交的风险。   科创板实施比主板等 A 股板块更为严格的退市尺度，且不再建树暂停上市、收复上市 和从头上市才略，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   因科创板均为科技翻新成长型公司，且交易模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似， 基金难以通过分散投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。   科创板股票竞价走动建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制， 后来涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能靠近股票价钱大幅波动的风险。   科创板上市企业不一定盈利，可能靠近较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 聚首于高新技能和政策新兴产业领域，往往具有科技插足大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特色，存在因紧要技能、产物、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业捏续翻新才能、主营业务发展可捏续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能靠近科创板企业无法盈利 致使产生较大损失的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并考虑司帐师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金    更新的招募评释书 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。侧袋机制 实施期间，侧袋账户份额将罢手闪现基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣，基金份 额捏有东说念主可能靠近无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东说念主将按照 捏有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主 支付对应款项，但因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不闪现侧袋账户的基金净值信息，即便基金照料东说念主在基金 依期叙述中闪现叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承 诺的办事。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主运筹帷幄各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需接头主袋账 户资产，并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金闪现的事迹主见不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集边远礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才能与产物风险之间的匹配老练。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对绽放式基金申购才略的照料，在当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主 利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东说念主将选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金范围给以按捺，切实保护存量 基金份额捏有东说念主的正当权益。具体内容详见本招募评释书第八章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，标的 ETF 的流动性由标的指 数成份股流动性决定，中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券 看成指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的全体表现。总体而言，中证 A500 指数成份股成交活跃，不错支捏本基金的投资和应付日常申赎的需要，流动性风险较低。但 在顶点市集情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金照料东说念主将根据不同的情况采 取相应的流动性风险照料措施，驻扎风险。   （3）边远赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生边远赎回情形时，基金照料东说念主不错选用以下游动性风险照料措施：   ①延期办理边远赎回央求；   ②降速支付赎回款项；   ③暂停接受赎回央求；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险照料用具，以更好地应付流动性风险。基金照料东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，概述运用千般流动性风险照料用具，对赎回央求等进行限度救助，看成特定情形下基金 照料东说念主流动性风险照料的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理边远赎回央求；2）暂停接 受赎回央求；3）降速支付赎回款项；4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）收取短期赎回费；   当基金照料东说念主实施流动性风险照料用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回央求不可阐明或者赎回款项延长到账、无法实时赢得基金的净 值数据和承担较高投资成本等。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书        十九、基金合同的变更、鉴别与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后依照《信息闪现办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当鉴别： 相接的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏 有大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的， 但基金合同另有约定除外；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金    更新的招募评释书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐叙述出具法 律宗旨书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规矩网站上，并将算帐叙述请示性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书                二十、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书             二十一、基金托管条约的内容摘录   基金托管条约的内容摘录见附件二。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金          更新的招募评释书             二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为本基金的份额捏有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额捏有东说念主的 需要和市集的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额捏有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上走动” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额捏有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话 （4008119999），遴荐自助服务后，根据语音请示按指定键，输入需要下载的对账单日 期，进行对账单自助传真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额捏有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及走动对账的一种电子化的账单神气。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金 份额余额、期末资产净值、期间走动明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内 有走动或临了一个走动日仍捏有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时 间为每月、季、年度结果后15个办事日内。   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额捏有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单神气。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额 余额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个走动日仍捏有份额的投资 者发送季度手机短信账单，发送时候为每季度结果后15个办事日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额捏有东说念主提供份额及走动对账 的一种书面化的账单神气。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第1季 度、第2季度、第3季度结果后向定制季度对账单且在季度内有走动的投资东说念主寄送季度对账 单，在每年第4季度结果后向定制季度纸质对账单且在年度内有走动或临了一个走动日仍捏 有份额的投资东说念主寄送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有走动或临了一 个走动日仍捏有份额的投资东说念主寄送年度对账单，寄出时候为每季度或年度结果后的15个工 作日内。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神气主动向通过工银瑞信直销系统捏有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额捏有东说念主场酬酢易的对账单，不提供基金份额捏有 东说念主的场内走动（本基金是否支捏场内走动，请以基金合同和招募评释书相关条件为准）对 账单服务，基金份额捏有东说念主可到销售机构走动网点打印或通过走动网点提供的自助、电 话、网上服务等渠说念查询。 特地、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按 时准确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补 发对账单，敬请拨打公司客户服务热线电话。（2）因走动对账单记录信息属于个东说念主秘籍， 如基金份额捏有东说念主遴荐邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及连系方式，并实时进行更 新。因基金份额捏有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达特地，公司不承担任何办事。（3）本 基金照料东说念主提供的贵府邮寄服务原则上选用邮政平信邮寄方式，由公司寄予具有邮政业务 服务天赋的第三方进行处理，公司选用必要安全防护措施，但并不合邮寄贵府的送达作念出 承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额捏有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话央求定制信息服务，基金 照料东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额捏有东说念主定制的信息。可定制的内容包括： 产物信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的实践需要， 应时救助定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额捏有东说念主定制的千般信息外，基金公司也会依期或不依期向预留灵验 手机号码及电子邮箱地址的基金份额捏有东说念主发送基金分红、投资者教训信息、节日致意、 产物扩充偏激他与产物、服务相关的讲述等信息。如基金份额捏有东说念主不但愿接收到该类信 息，不错通过公司客户服务热线电话取消相关服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额捏有东说念主提供本基金产物信息、基金投资叙述、宏不雅时势分析、基金净 值等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件赢得相关资讯，基金份额捏有东说念主可通 过公司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额捏有东说念主瞻念察并同意基金照料东说念主可根据基金份额捏有东说念主预留的个东说念主信息不依期 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金              更新的招募评释书 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP等任一或多种方式或渠说念为基金份额捏有东说念主提 供与基金份额捏有东说念主相关的账户服务讲述、走动阐明讲述、进攻公告讲述、行径音信、营 销信息、基金份额捏有东说念主原宥等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网 服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服 等东说念主工服务方式退订。   （四）对于连系方式   公司提供多种连系方式，供基金份额捏有东说念主与公司实时交流，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额捏有东说念主提供每天24小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金产物考虑、业务国法解答及直销电子自助走动（含APP、网上走动、微 信自助走动）考虑等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天24小时自助语音服务，基金份额捏有东说念主可通过热线 电话自助查询基金走动、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额捏有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999按指 定键）进行语音留言，将联系疑问、建议及连系方式奉告公司，基金照料东说念主在接收基金份 额捏有东说念主服务需求后将在一个办事日内给予回复。   公司官方网站、手机APP和微笃信务平台建树了“在线客服”栏目，基金份额捏有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机APP或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行相关业务考虑。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时候为每天24小时，内容包括：基金产物考虑、业务规 则解答及直销电子自助走动（含APP、网上走动、微信自助走动）考虑等服务。   （2）智能客服：公司提供每天24小时自助考虑服务，基金份额捏有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金产物、业务国法等方面内容进行自助考虑。   基金份额捏有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将联系疑问、建议及连系方式奉告公司，基金照料东说念主在接收基金份额捏有东说念主服务需 求后将在一个办事日内给予回复。   （五）对于电子化走动 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金                              更新的招募评释书   基金份额捏有东说念主不错通过本公司电子自助走动系统（7*24小时服务）办理基金走动业 务，包括：基金认购、申购、依期定额申购、赎回、调遣、撤单、分红方式变更及查询等 业务。电子化走动方式有：   网上走动：基金份额捏有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上走动系统自助办理基 金走动业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机APP：操作简便、应用纯真，基金份额捏有东说念主可遍地随时通过手机APP办理业务。 下载方式：基金份额捏有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过App Store、华为应用 市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。   微信走动：基金份额捏有东说念主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办 理基金走动业务。   联系基金照料东说念主直销电子自助走动具体国法请参考公司官方网站相关公告和业务国法。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额捏有东说念主提供账户信息、走动信息、产物信息、公告信息、基 金资讯等查询服务，以及基金申购/调遣/依期定额查询宽容用具、钞票俱乐部积分兑换、 客户行径参与和交流等服务。   （七）对于微笃信务   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供宽容资讯、基金信息查询及投资 者教训等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订 阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs- 微信“工银瑞信基金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额捏有东说念主宗旨、建议或投诉受理   基金份额捏有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真 等渠说念或方式对基金照料东说念主和销售机构建议宗旨、建议或投诉。   （九）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请连系本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本招募评释书。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书            二十三、招募评释书存放及查阅方式   本基金招募评释书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。   基金照料东说念主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金               更新的招募评释书                    二十四、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金注册的注册文献   （二）《工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金合同》   （三）《工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管条约》   （四）法律宗旨书   （五）基金照料东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金照料东说念主理公场面、营业场面，第 （六）项文献存放于基金托管东说念主的办公场面。基金投资者在营业时候可免费查阅，在支付工 本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                                  工银瑞信基金照料有限公司 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书   附件一                    基金合同内容摘录   一、基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开闪现的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定参加或者托付代表参加标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并对 标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项愚弄表决权；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细致阅读并顺从《基金合同》、招募评释书等信息闪现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息闪现，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购或调遣款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》鉴别的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金照料东说念主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并照料基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度联系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推进权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借业务；      （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和救助联系基金申购、赎回、调遣和非 走动过户等业务国法；      （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书 于：      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎奋勉的原则照料和运用基金财 产；      （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤立，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选用稳妥合理的措施使运筹帷幄基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合 同》等法律文献的规矩，按联系规矩运筹帷幄并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；      （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息闪现及叙述义 务；      （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开闪现前应予守秘，不向他东说念主泄露， 但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而 向其提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基 金收益；      （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书      （16）按规矩保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府， 保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，况且保证投资 者简略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并讲述基 金托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金照料东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担办事；      （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑捏基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证 监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书      （4）根据相关市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货走动资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以老诚信用、奋勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；      （2）缔造专诚的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立； 对所托管的不同的基金分别建树账户，孤立核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；      （5）撑捏由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开闪现前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机 关或因基金托管东说念主上市的证券走动所要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向 其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金照料东说念主运筹帷幄的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径联系的信息闪现事项；      （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具宗旨，评释基金管 理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东说念主有未执 行《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否选用了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府不少于法定最低期 限； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书      （12）从基金照料东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；      （13）按规矩制作相关账册并与基金照料东说念主查对；      （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或 配合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业 监督照料机构，并讲述基金照料东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿办事，其补偿办事不因 其退任而奉命；      （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 照料东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主 追偿；      （21）实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和国法      基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份 额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。      鉴于本基金是标的ETF的聚首基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金的 基金份额径直参加或者托付代表参加标的ETF的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在运筹帷幄参 会份额和票数时，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的ETF基金份额捏 有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有标的ETF份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本 基金的基金份额占本基金总份额的比例。运筹帷幄结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭 捏有的主袋账户份额径直参加或者托付代表参加标的ETF基金份额捏有东说念主大会并表决。      本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以标的ETF 的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的寄给以本 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份参加标的ETF的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的ETF基金份额捏 有东说念主大会的，须先死守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。本基金 的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的ETF基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金 照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的ETF基金份额捏有东说念主大会。   本基金基金份额捏有东说念主大会不缔造日常机构。   （一）召开事由 召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）鉴别《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）救助基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，基金合同另有约定除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的ETF的基金份额捏 有东说念主大会；   （12）单独或总共捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金        更新的招募评释书 捏有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）救助本基金的申购费率或销售服务费率、变更收费方式；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （5）加多、取消或救助基金份额类别建树；      （6）基金照料东说念主、基金登记机构、基金销售机构救助联系申购、赎回、调遣、基金交 易、非走动过户、转托管等业务国法；      （7）在履行稳妥法式后推出新业务或服务；      （8）由于标的ETF走动方式发生紧要变更、鉴别上市、基金合同鉴别、与其他基金进 行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略；      （9）按照本基金合同约定，由标的ETF的聚首基金变更为径直投资标的ETF标的指数的 指数基金；      （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照料东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、 干涉。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在规矩媒介公告。基金份额捏有东说念主大 和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予方式、授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、送达时候和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激连系方式和连系东说念主、表 决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳妥以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主捏有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释稳妥法律法例、《基金合同》和会议讲述的规 定，况且捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证傲气，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在2个办事日内贯串公布相关 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份 额捏有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金照料东说念主经讲述不参加收取表决宗旨的，不影响表 决服从；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决宗旨或授 权他东说念主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 宗旨的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的寄予 东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释稳妥法律法例、《基金合同》和 会议讲述的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错选用纸质、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 鉴别《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会计划的其他 事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监 票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为 基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料 东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的 决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元名 称）和连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所讲述的表决截止日历后2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同 另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、鉴别《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交稳妥会议 讲述中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议讲述规矩 的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在稳妥上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的大和会知为准。   （七）计票 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书      （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议首先后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议首先后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息闪现办法》的联系规矩在规矩媒介 上公告。如果选用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施奏效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权稳妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关规矩以本节独特约定内容为准， 本节莫得规矩的适用本部分的相关规矩。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书 部老实容进行修改和救助，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。法律法例或中国证监会另 有规矩时，从其规矩。      三、基金合同的变更、鉴别与基金财产的算帐      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告。 后依照《信息闪现办法》的联系规矩在规矩媒介公告。      （二）《基金合同》的鉴别事由      有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当鉴别： 相接的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额 捏有大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，但基金合同另有约定除外；      （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书      （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐叙述；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐叙述出具法 律宗旨书；      （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分派      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经稳妥《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规矩网站上，并将算帐叙述 请示性公告登载在规矩报刊上。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。      四、争议的处理和适用的法律      对于因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》联系的争 议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、妥协阶梯惩处。不肯或者不可通过协商、妥协方式 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的， 对各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、奋勉、尽责地履行基 金合同规矩的义务，防止基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金        更新的招募评释书   附件二                       基金托管条约内容摘录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：工银瑞信基金照料有限公司   住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901   法定代表东说念主：赵桂才   缔造日历：2005年6月21日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2005】93号   组织神气：有限办事公司   注册本钱：贰亿元东说念主民币   存续期限：捏续经营   连系电话：400-811-9999   （二）基金托管东说念主   称号：中国援助银行股份有限公司(简称：中国援助银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营范围：继承公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；经中国银行业监督照料机构等监管部门 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书 批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法，将拟投资的标的证券库提供给基金托管东说念主，基金照料 东说念主不错根据实践情况的变化，对标的证券库给以更新和救助并实时书面讲述基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金实践投资是否稳妥《基金合同》对于证券遴荐尺度的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的ETF基金份额、标的指数的成份股偏激备选成份股（含存托凭 证）。此外，为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业 板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括 国债、方位政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券 （含分离走动可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的相关规矩）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照料东说念主在履行稳妥法式后，不错救助上述投资品 种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救助期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保捏不低于基金资 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金       更新的招募评释书 产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的10％；    （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的20％；    （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券范围的10％；    （6）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各 类资产支捏证券，不得突出其千般资产支捏证券总共范围的10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级叙述发布之日起3个月 内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不突出基金资产净值的140%；    （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施，与境内上市交 易的股票合并运筹帷幄；    （11）本基金参与股指期货走动，应当顺从下列投资比例的限制： 基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的20%； 合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从以下走动限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）项另有约定外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性限 制、标的ETF申购、赎回、走动被暂停或交收延长等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比 例不稳妥上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在10个走动日内进行救助，但中国证监会 规矩的独特情形或基金合同另有约定的除外。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的 指数成份股流动性限制、标的ETF申购、赎回、走动被暂停或交收延长等基金照料东说念主之外的 要素致使基金投资比例不稳妥上述第（1）项规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在20个走动 日内进行救助，但中国证监会规矩的独特情形或本基金合同另有约定的除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金 投资不稳妥第（12）项规矩的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规矩的，从 其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合 同奏效之日首先先。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管条约第 十五条第（九）款基金投资禁止行动通过过后监督方式进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、实践按捺东说念主或 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相关走动 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以闪现。紧要关联走动应提交基金照料 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。      （四）基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应顺从审慎经营原则，配备专诚 的技能系统和照料东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务历程，灵验 驻扎和按捺风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督。      （五）法律法例或监管部门对上述投资限制、投资禁止行动等作出强制性救助的，本 基金应当按照法律法例或监管部门的规矩实施；如法律法例或监管部门修改或救助上述投 资限制、投资禁止性规矩，且该等救助或修改属于非强制性的，基金照料东说念主有权在履行适 当法式后按照法律法例或监管部门救助或修改后的规矩实施，并应向投资者履行信息闪现 义务，但无需基金份额捏有东说念主大会审议决定。      （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主投 资流畅受限证券进行监督。      基金照料东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关规矩，明确基金投资流畅 受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险按捺轨制，驻扎流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。 法例或中国证监会表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期 不解确的证券。      本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记 结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰宇银行间债券市集走动的证 券。      本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责相关办事 的落实和互助，并确保基金托管东说念主简略平时查询。因基金照料东说念主原因产生的流畅受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑捏本基金资产的办事与损失，及因流畅受限证 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 券存管径直影响本基金安全的办事及损失，由基金照料东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何神气的保证金。若有最新法律法例、监管政 策变更规矩的，根据最新法律法例、监管政策实施。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基 金流动性难题以及相关损失的应付惩处措施，以及联系异常情况的处置。基金照料东说念主对本 基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选用积极灵验的措施，在合理 的时候内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金边远赎回或市集发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活难题时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承 担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿办事的，基金 照料东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府确凿、准确、竣工。联系贵府如 有救助，基金照料东说念主应实时提供救助后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介闪现所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资流畅受限证券比举例违抗联系限制规矩，在合理期限内未能进行实时 救助，基金照料东说念主应在两个办事日内编制临时叙述书，给以公告。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 运筹帷幄、千般基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息闪现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以书面请示方式讲述基金照料东说念主限期纠 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面讲述后 应不才一办事日前实时查对并以书面神气给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期 限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （八）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金照料东说念主应在规矩时候内 修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金照料东说念主应积 极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动法式照旧奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当实时讲述基金照料东说念主，由此形成 的损失由基金照料东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违法行动，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金照料东说念主无刚直意义，拒却、 阻难基金托管东说念主根据本托管条约规矩愚弄监督权，或选用拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管 东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国 证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主运筹帷幄的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理算帐交收、相关 信息闪现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 未实施或无故延长实施基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本条约偏激他联系规矩时，应实时以书面神气讲述基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面神气给基金照料东说念主发出回函，评释违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动， 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 包括但不限于：提交相关贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在规矩时 间内修起基金照料东说念主并改正。      （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无刚直意义，拒却、 阻难基金照料东说念主根据本条约规矩愚弄监督权，或选用拖延、讹诈等妙技妨碍基金照料东说念主进 行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主建议告戒仍不改正的，基金照料东说念主应叙述中国证监 会。      四、基金财产撑捏      （一）基金财产撑捏的原则 金财产的竣工与孤立。 另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内走动 交收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户防止费等用度）。 期并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 照料东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东说念主应负责向联系当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。 产。      （二）基金托管资金账户的开立和照料 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书 基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 资产的支付。 划转，在确保后续不再发生款项收支后的10个办事日内向基金托管东说念主发出销户央求。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 证券账户。 金照料东说念主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 用由基金照料东说念主负责。   证券账户开户费由基金照料东说念主先行垫付，待本基金首先运营后，基金照料东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照料东说念主，账户开立后， 基金托管东说念主应实时奉告基金照料东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事， 基金照料东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限办事公司的规矩以及基金照料东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结 算条约》实施。 和基金托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的， 另一方应给以配合。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规矩实施。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书   （四）银行间账户的开设和照料   《基金合同》奏效后，基金照料东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银行间同行 拆借市集的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集 登记结算机构的联系规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）其他账户的开立和照料 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金照料东说念主或基金 托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规 则使用并照料。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的撑捏库，也可存入法律法例联系规矩允许的千般代撑捏库，撑捏凭证由基金 托管东说念主捏有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和 基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验按捺或撑捏的资 产不承担任何办事。   （七）与基金财产联系的紧要合同的撑捏   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署 的、与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息闪现条约及基 金投资业务中产生的紧要合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本条约另有 规矩外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同，基金照料东说念主应尽可能保 证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金照料东说念主应在紧要合同签署后 实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将本来送达基金托管东说念主处。紧要 合同的撑捏期限不低于法律法例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供合同传真件或复印 件并加盖公章，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值运筹帷幄和司帐核算   （一）基金资产净值的运筹帷幄、复核与完成的时候及法式 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金      更新的招募评释书 个办事日闭市后，千般基金资产净值除以当日相应类别基金份额的余额数目运筹帷幄，均精准 到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失归入基金资产。基金 照料东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急救助机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日运筹帷幄基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同》的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金所领有的标的ETF基金份额、股票、债券、股指期货合约、资产支捏证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）标的ETF的估值   本基金投资的标的ETF按照估值日标的ETF的基金份额净值估值，如该日标的ETF未公布 净值，则按该标的ETF的最近公布的净值估值。如果基金照料东说念主合计按上述基金份额净值不 能客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应 其公允价值的价钱估值。   （2）证券走动所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化要素，救助最近走动市价，确定公允价钱； 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值； 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金         更新的招募评释书 行全价走动的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价走动的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； 挂牌转让的资产支捏证券，选用估值技能确定公允价值； 活跃市集上未经救助的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行救助以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径 或市集行径很少的情况下，应选用估值技能确定其公允价值； 值。      （3）处于流畅受限期间的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司推进公开辟售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确 定公允价值。      （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种（另有约定的除外），按照第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估 值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种（另有约定的除外），采 用估值技能确定其公允价值。      （5）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实践收款 日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估 值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。      （6）团结证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近走动日结算价估值。当日结算 价及结算国法以《中国金融期货走动所结算确定》为准。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票进行。   （9）其他资产按法律法例或监管机构联系规矩进行估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错选用舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性，具体处理原则与操作表率死守相关法律法例以及监管部门、自律国法的 规矩。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照料 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度 最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及相关 法律法例的规矩或者未能充分防止基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨，基金照料东说念主向基金托管东说念主出具盖 章的书面说后光，按照基金照料东说念主对基金净值信息的运筹帷幄结果对外给以公布。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按本部分估值方法第（11）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金资产估值特地处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于走动所（含银行间市集）、指数编制机构或登记机构 及入款银行等级三方机构发送的数据特地，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧选用必要、 稳妥、合理的措施进行检讨，但未能发现特地的，由此形成的基金资产估值特地，基金管 理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿办事。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施减 轻或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值特地的处理方式 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书   （1）任一类基金份额净值运筹帷幄出现特地时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并选用合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值运筹帷幄特地时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额捏 有东说念主和基金形成损失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他 当事东说念主追偿。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。 照料东说念主和基金托管东说念主根据实践情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议实施，由此给基金份 额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   (2)若基金照料东说念主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对运筹帷幄过程建议疑义或要求基金照料东说念主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基 金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费和托管费的比例各自承担相应的 办事。   (3)如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的运筹帷幄结果，固然屡次从头运筹帷幄和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的运筹帷幄 结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   (4)由于基金照料东说念主提供的信息特地（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值运筹帷幄特地而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责 赔付。 理东说念主运筹帷幄结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金    更新的招募评释书 基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并闪现主袋账 户的基金净值信息，暂停闪现侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门规矩的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金照料东说念主孤立时建树、记 录和撑捏本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的运筹帷幄和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符 时，应实时讲述基金照料东说念主共同查出原因，进行救助，直至两边数据皆备一致。   (1)报表的编制   基金照料东说念主应当在每月结果后5个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起15个办事日内完成基金季度叙述的编制；在上半年结果之日起2个月内完成基金中期叙述 的编制；在每年结果之日起3个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述的财务司帐报 告应当经过稳妥《证券法》规矩的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的， 基金照料东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   (2)报表的复核 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书      基金照料东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 救助，救助以国度联系规矩为准。      基金照料东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及叙述。如果基金照料 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照料东说念主按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。      （九）基金照料东说念主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。      六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏      基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和撑捏，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应分别撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善 撑捏，则按相关法例承担办事。      在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金照料东说念主应将联系贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得 将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。      七、争议惩处方式      因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥协惩处，协商、妥协不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，防止基金份额捏有东说念主的正当权 益。      本条约受中国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。      八、托管条约的变更、鉴别与基金财产的算帐 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金   更新的招募评释书   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何纰漏。   （二）托管条约鉴别的情形   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐叙述出具法 律宗旨书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，清 工银瑞信中证 A500 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金     更新的招募评释书 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分派      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经稳妥《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规矩网站上，并将算帐叙述 请示性公告登载在规矩报刊上。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。

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