偷拍自拍 亚洲色图 工银中证A500指数A,工银中证A500指数C: 工银瑞信中证A500往复型盛开式指数证券投资基金集合基金基金合同

在线爱   工银瑞信基金料理有限公司 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数    证券投资基金集合基金        基金合同  （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来）  基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国赞成银行股份有限公司          二零二四年十二月 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金                                                                                                 基金合同                                                            目              录 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金       基金合同                    第一部分 序言      一、矍铄本基金合同的办法、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露料理办 法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风 险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公开召募证券投资基金运作指点 第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他关联法律 法则。 益。      二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他关联章程享有权益、承担义务。      基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。      三、工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金（以下简 称“本基金”）由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来。工银瑞信中 证 A500 指数证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同过头他关联 章程召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。      中国证监会对基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同   基金料理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐发阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓摘抄等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为 ETF 集合基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指数表现；投资者 投资于本基金濒临追踪误差限度未达约定方向、指数编制机构罢手管事、成份股 停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大损失的风险，以及与调动企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及往复机制等联系的风险。   七、当本基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行 相应才调后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时期，基金料理东说念主将对基金简称进行突出秀美，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读联系内容并良善本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金               基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合基金，由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来 券投资基金集合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改换和补充 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金托管公约》及对该托管公约的任 何灵验改换和补充 集合基金招募说明书》过头更新 资基金集合基金基金产物贵寓摘抄》过头更新 司法解释、行政纪律以过头他对基金合同当事东说念主有不勉力的决定、决议、陈述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改换 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改换 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货纪律的决 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金              基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改换 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改换 机关对其时常作念出的改换 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其时常作念出的改换 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其时常改换）及联系法律法则律程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金               基金合同 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金料理东说念主签订了基金销售 管事公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受工银瑞信基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金集合基金基金合同》顺利日，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基 金合同》自兼并日起失效 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 《工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金基金合同》间隔 之间的不依期期限 盛开日 业务法令》，是表率基金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过头他 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金         基金合同 关联各方共同遵照 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 （简称 ETF），该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向雷同，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资方向。本基金的方向 ETF 为工银瑞信中证 A500 往复型 盛开式指数证券投资基金 ETF，细密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，给与盛开式 运作的基金，本基金是集合其所投资的方向 ETF 的 ETF 集合基金 告章程的条件，苦求将其执有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转机为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入 苦求份额总额后的余额)跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近 款本息、基金应收款项过头他金钱的价值总和 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 值和基金份额净值的历程 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额执有东说念主管事的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回 用度且不从本类别基金财产入彀提销售管事费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入彀 提销售管事费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、金钱支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 事件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 账户进行处置计帐，办法在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在首要不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确 定性的金钱 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同                第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   二、基金的类别   ETF 集合基金   三、基金的运作方式   契约型盛开式   四、标的指数   中证 A500 指数   五、基金的投资方向   主要投本钱基金方向 ETF，给与指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪误差的最小化，力求终了与标的指数表现相一致的遥远投资收益。   六、基金存续期限   不依期   七、本基金与方向 ETF 的磋商和各别   本基金的方向 ETF 为工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金。   集合基金是指将其绝大部分基金财产投资于方向 ETF，细密追踪标的指数表 现，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，给与盛开式运作方式的基金。本基金为 方向 ETF 的集合基金。   两者均细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。同期，两者 存在区别： 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金        基金合同 份股；集合基金主要投资于方向 ETF。 认购 3 种方式；集合基金则是通过基金料理东说念主的直销网点过头他销售机构公拓荒 售。 市往复。 给与金额申购、份额赎回的方式。 不限于：      （1）集合基金资金运用效果酿成的投资时机各别；      （2）集合基金的用度成本；      （3）集合基金申购赎回资金的冲击成本；      （4）集合基金需受执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例限 制等。      八、基金份额的类别      本基金根据申购用度、销售管事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金 财产入彀提销售管事费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费 用，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入彀提销售管事费的，称为 C 类基金份额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分袂配置代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂意象基金份额净值并单独公告。      投资者可自行选拔申购的基金份额类别。      本基金关联基金份额类别的具体配置、申购及赎回费率由基金料理东说念主确定， 并在招募说明书中列明。在不违背法律法则律程且对现存基金份额执有东说念主利益无 本色性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行得当才调后不错增多新的基金份额 类别、治愈现存基金份额类别配置、罢手现存基金份额类别的销售等，而无需召 开基金份额执有东说念主大会，但治愈实施前基金料理东说念主需实时公告。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金             基金合同               第四部分 基金的历史沿革   工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金由工银瑞信中 证 A500 指数证券投资基金变更而来。工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金经 中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1437 号《对于准予工银瑞信中 证 A500 指数证券投资基金注册的批复》进行召募，2024 年 11 月 26 日矜重成立。   根据《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》的约定：“若基金 料理东说念主注册并成立追踪标的指数的往复型盛开式指数基金（ETF），在不改变本 基金投资方向的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集合基金。以上变更需经基 金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行得当才调后修改基金合同，但不需召开基 金份额执有东说念主大会审议。”基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，决定将工银 瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数 证券投资基金集合基金，并据此改换《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基 金合同》。   自 2024 年 12 月 10 日起，工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金矜重变更 为工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金，《工银瑞信中 证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金基金合同》顺利，原《工银瑞 信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自同日起失效。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同                 第五部分 基金的存续   《基金合同》顺利后，结合 20 个使命日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期评释中给以 流露；结合 60 个使命日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个使命日内向中 国证监会评释并建议治理决策，如执续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金料理东说念主可根据方向 ETF 的边界限制、监管机构的联系章程等，对基金 边界进行限度。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资者可在每个盛开日进行申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、 深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证 监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货往复市集、证券、期货往复所往复 时期变更、其他突出情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及 盛开时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联章程在 章程媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月运转办理申购、赎回，具体 业务办理时期在申购、赎回运转公告中章程。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转机 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金        基金合同 额净值为基准进行意象； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。      基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东说念主 必须在新法令运转实施前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法令等在遵照基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。      四、申购与赎回的才调      投资东说念主必须根据销售机构章程的才调，在盛开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。      基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。      投资者赎回苦求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个使命日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的 其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有 关条件处理。      基金料理东说念主应以往复时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销 售机构如实领受到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权益。不然，由此产生的任何 损失由投资东说念主自行承担。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务法令，对上述业 务办理时期进行治愈，本基金料理东说念主将于运转实施前按照关联章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或联系公告。 体章程请参见招募说明书或联系公告。 单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或联系公告。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等依次，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益， 基金料理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述依次对基金边界给以控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 份额的数目限制或新增基金边界限度依次。基金料理东说念主必须在治愈实施前依照 《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 值在今日收市后意象，并根据《基金合同》的约定公告。遇突出情况，经履行适 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 当才调，不错得当延伸意象或公告。明天若市集情况发生变化，或方向 ETF 净 值意象和发布时期发生变化，或根据推行需要，经履行得当才调，本基金可相应 治愈基金净值意象和公告时期或频率并提前公告。 说明书》。申购本基金 C 类基金份额不收取申购费。A 类基金份额的申购费率 由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓摘抄中列示。申购的灵验份 额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述意象 结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓摘抄中列 示。赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类别的基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述意象结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的意象方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的章程确定，并在招募说明 书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法则以及 监管部门、自律法令的章程。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金       基金合同 份额执有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销预备，定 期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金料理东说念主不错得当调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 值。 投资东说念主的申购苦求。 金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求一皆或部分被拒却，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业务 的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金金钱净值。 值。 必要暂停本基金赎回的。 料理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 商阐明后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东说念主应根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告，并按章程报中国证监会 备案，已阐明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分 可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份 额执有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额 总额后的余额)跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的金钱组合状态决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付投资东说念主的一皆赎回苦求时， 按正常赎回才调实施。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有远程或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日不息赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一盛开日该类别的基金份额净值为基础意象赎回金额，以 此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个盛开日内单个基金份额执有东说念主的赎回申 请跳跃上一盛开日基金总份额的 10%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额执 有东说念主超出 10%的赎回苦求实施宽限办理，而对该单个基金份额执有东说念主 10%以内 （含 10%）的赎回苦求与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求，基金料理东说念主不错根据 基金其时的金钱组合状态或无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎 回。扫数宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础意象赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。 具体见联系公告。   （4）暂停赎回：结合 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个使命日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往复日内陈述基金份额执有东说念主，说明关联处理方 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日万般基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 个使命日在章程媒介刊登基金重新盛开申购或赎 回的公告，并在重新运转办理申购或赎回的盛开日公告最近 1 个使命日万般基金 份额的基金份额净值。 基金料理东说念主应提前 2 个使命日在章程媒介结合刊登基金重新盛开申购或赎回的 公告，并在重新盛开申购或赎回日公告最近 1 个使命日万般基金份额的基金份额 净值。   十一、基金转机   基金料理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 联系法令由基金料理东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公告， 并提前陈述基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，在对基金份额执有东说念主无本色性不利影 响的情况下，履行得当才调后，基金料理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的往复时局或者往复方式进行基金份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额执有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非往复过户。无论 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。      秉承是指基金份额执有东说念主归天，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠是指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法秘书将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于恰当条件的非往复过户苦求按基金登记 机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。      十四、基金的转托管      基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。      十五、依期定额投资预备      基金料理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资预备，具体法令由基金料理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资预备最低申购金额。      十六、基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管部门另有章程的除外。      如联系法律法则允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额执有东说念主无本色性不利影响的情况下，履行联系才调后，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务法令。      十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金            基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主简况    称呼：工银瑞信基金料理有限公司    住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    法定代表东说念主：赵桂才    缔造日历：2005 年 6 月 21 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【2005】    组织式样：有限遭殃公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：执续筹画    磋商电话：400-811-9999    （二）基金料理东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则律程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要依次保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 理；      （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于方向 ETF、其他证券所产生的权益；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供管事的外部机构；      （16）在恰当关联法律、法则的前提下，制订和治愈关联基金申购、赎回、 转机和非往复过户等业务法令；      （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；      （4）配备满盈的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式料理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分袂 料理，分袂记账，进行证券投资； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的依次使意象基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程意象并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，履行信息流露 及评释义务；   （12）保守基金营业高深，不清晰基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主清晰，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外 部专科看护人提供管事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则律程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 权益时，应当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担遭殃；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）实施顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国赞成银行股份有限公司(简称：中国赞成银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织式样：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：执续筹画   筹画范围：领受公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱管事；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则律程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要依次保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分袂配置账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高深，除《基金法》、《基金合同》过头他关联章程另 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 有章程外，在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主清晰，但根据监管机构、 司法机关等有权机关或因基金托管东说念主上市的证券往复所要求，或因审计、法律等 外部专科看护人提供管事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主意象的基金金钱净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具见地，说 明基金料理东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东说念主有未实施《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了得当的依次；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法 定最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 和银行业监督料理机构，并陈述基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿遭殃，其抵偿 遭殃不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额执有东说念主大会的决议； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，兼并类别内每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金管事机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定插足或者请托代表插足方向 ETF 基金份额执有 东说念主大会并对方向 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）阐发阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息流露，实时诈欺权益和履行义务； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同   （4）缴纳基金申购或转机款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的 有限遭殃；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复历程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同               第八部分 基金份额执有东说念主大会      基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。      鉴于本基金是方向 ETF 的集合基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执 有的本基金的基金份额径直插足或者请托代表插足方向 ETF 的基金份额执有东说念主 大会并参与表决。在意象参会份额和票数时，其执有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在方向 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。意象结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧 袋机制且特定金钱不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额执有东说念主不错凭执有 的主袋账户份额径直插足或者请托代表插足方向 ETF 基金份额执有东说念主大会并表 决。      本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额执有 东说念主以方向 ETF 的基金份额执有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东说念主的寄给以本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份插足方向 ETF 的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先遵守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集方向 ETF 基金份额执有东说念主大会。      本基金基金份额执有东说念主大会不缔造日常机构。      一、召开事由 一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：      （1）间隔《基金合同》；      （2）更换基金料理东说念主； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）治愈基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售管事费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，基金合同另有约定除外；   （9）变更基金份额执有东说念主大会才调；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 的基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额意象，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率或销售管事费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）增多、取消或治愈基金份额类别配置；   （6）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构治愈关联申购、赎回、转 换、基金往复、非往复过户、转托管等业务法令；   （7）在履行得当才调后推出新业务或管事；   （8）由于方向 ETF 往复方式发生首要变更、间隔上市、基金合同间隔、与 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同 其他基金进行合并等情形而变更基金投资方向、范围或策略；   （9）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的集合基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数的指数基金；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、烦闷。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事才和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予方式、授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份， 代理权限和代理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过头联 系方式和磋商东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金料理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面陈述基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效用。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释恰当法律法则、《基金合 同》和会议陈述的章程，而且执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个使命日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述章程的方式收取基金份额执有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 陈述不插足收取表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错给与纸质、收集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明。 质、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   五、议事内容与才调   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚拢议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条章程才调确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主 当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金 托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交 恰当会议陈述中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议陈述章程的表决见地视为灵验表决，表决见地泛泛不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在恰当上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的大融会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息流露办法》的关联章程在 章程媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施顺利的基金份额执有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对举座基金份额执有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不勉力。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同   九、实施侧袋机制时期基金份额执有东说念主大会的突出约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分袂执有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额执有东说念主大会的联系章程以本节突出约定内 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才调、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管 法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同    第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才调   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一）基金料理东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责间隔：   （二）基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换才调   （一）基金料理东说念主的更换才调 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金料理东说念主； 报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介公告； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的布置手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时领受。新任基金料理东说念主或临时基金料理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换才调 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介公告； 基金托管业务贵寓，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和基 金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时领受。新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才调 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的关联章程在章程 媒介上联合公告。      （四）更换前的安排      新基金料理东说念主/临时基金料理东说念主领受基金料理业务或新基金托管东说念主/临时基金 托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应依据法 律法则和《基金合同》的章程不息履行联系职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的 利益酿成损伤。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在不息履行联系职责时期，仍有权 按照本基金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。      三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才调的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。法律法则或中国证 监会另有章程时，从其章程。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同                 第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他关联章程订 立托管公约。   矍铄托管公约的办法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值意象、收益分拨、信息流露及相互监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金        基金合同              第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄予的其他恰当条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的遭殃不因寄予而解任。基金料理东说念主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理公约，以明确基金料理东说念主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金往复阐明、披发 红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额执 有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的权益      基金登记机构享有以下权益： 关章程于运转实施前在章程媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于法律法则律程的最低期限； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿遭殃，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分拨等业务，提供其他必要的管事； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同                第十二部分 基金的投资   一、投资方向   主要投本钱基金方向 ETF，给与指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪误差的最小化，力求终了与标的指数表现相一致的遥远投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数的成份股过头备选成份股 （含存托凭证）。此外，为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股 （包括主板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 股指期货、债券（包括国债、所在政府债、政府支执机构债券、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转机债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券）、金钱支执证券、债券回购、银行进款、 货币市集器具、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须恰当中国证监会的联系章程）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 才调后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，每个往复日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行得当才调后，不错治愈上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）金钱配置策略   为更好地终了投资方向，本基金的主要金钱将投资于方向 ETF 份额，该部 分金钱占基金金钱净值的比例不低于 90%，本基金不参与方向 ETF 的投汉典理。 根据需要，本基金不错投资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围 中约定的其他金钱及金融器具，其办法是为了使得本基金在应付申购赎回的前提 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济计谋变化、证券市集运行状态等身分的真切研究，得当治愈基金金钱在 万般金钱上的配置比例，以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金对标的指数的追踪方向是：力求使得基金日收益率与功绩相比基准日 收益率偏离度的年度平均值不跳跃 0.35%，年化追踪误差不跳跃 4%。如因指数 编制法令治愈或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差跳跃上述范围，基金料理东说念主 应采纳合理依次幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金运作历程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出治愈的，基金料理东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策才调后实时春联系成份股进行治愈。   （二）基金投资策略   本基金对基金的投资仅限于其指定的方向 ETF，当前方向 ETF 仅指工银瑞 信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金。   在基金合同顺利后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于 方向 ETF 的金钱占基金金钱净值的比例不低于 90%。 上买卖工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金基金份额是出于追求 基金充分投资、减少往复成本、镌汰追踪误差的办法。   在基金的日常投履历程中，本基金将主要通过申购、赎回方向 ETF 的基金 份额，终了指数化投资。根据市集情况，本基金亦可通过二级市集在证券往复所 买入、卖出方向 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据往复成本、市集流动性 以及价钱的上风决定。   （三）股票（含存托凭证）投资策略   为了本基金赋闲申购赎回需要，本基金不错径直投本钱基金标的指数的成份 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 股及备选成份股，该部分股票金钱投资原则上主要给与实足复制策略，即按照标 的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及 其权重的变动进行相应治愈。   在突出情况下，本基金将选拔其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以 替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）标的指数成份股流动性严重不及； （2）标的指数的成份股票遥远停牌；（3）其它合理原因导致本基金料理东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   （四）债券投资策略   本基金基于流动性料理及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的目 的是保证基金金钱流动性，灵验利用基金金钱，以更好的终了投资方向。   （五）可转机债券、可交换债券投资策略   可转机债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的脾性，本基金基于流动性料理及策略性投 资的需要，可投资于可转机债券、可交换债券投资，以更好的终了投资方向。   （六）金钱支执证券投资策略   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条件、支执金钱的组成及质地、 提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等身分进行分析，同期密切良善流动性 变化对标的证券收益率的影响，在严格限度信用风险瓦解进程的前提下，通过信 用研究和流动性料理，选拔风险治愈后收益较高的品种进行投资。   （七）股指期货等其他金融器具投资策略   本基金为提高投资效果更好地达到本基金的投资方向，在风险可控的前提下， 根据风险料理原则，以套期保值为办法，本着严慎原则，参与股指期货投资。本 基金将根据对现货和期货市集的分析，阐述股指期货杠杆效应和流动性好的脾性， 给与股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保 值和空头套期保值。   （八）参与转融通证券出借业务的策略   为更好终了投资方向，在加强风险着重并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金         基金合同 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保执不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般金钱支执证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金执有的一皆金钱支执证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的   （5）本基金执有的兼并(指兼并信用级别)金钱支执证券的比例，不得跳跃 该金钱支执证券边界的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的一皆基金投资于兼并原始权益东说念主的万般金钱支执 证券，不得跳跃其万般金钱支执证券所有这个词边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。 基金执有金钱支执证券时期，要是其信用等级着落、不再恰当投资模范，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 内上市往复的股票合并意象；   （11）本基金参与股指期货往复，应当遵照下列投资比例的限制： 净值的 10%； 不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金        基金合同 一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购） 等； 总市值的 20%； 过上一往复日基金金钱净值的 20%； 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照以下往复限制： 限在 10 个往复日以上的出借证券应归为流动性受限金钱； 均意象；      （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得跳跃基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；      （15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外， 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股治愈、 标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延伸等 基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金料理 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金       基金合同 东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会章程的突出情形或本基金合同 另有约定的除外。      因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 治愈、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收 延伸等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述第（1）项章程投资 比例的，基金料理东说念主应当在 20 个往复日内进行治愈，但中国证监会章程的突出 情形或本基金合同另有约定的除外。      因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分 致使基金投资不恰当第（12）项章程的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的，从其章程。      基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运转。      为惊奇基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽遭殃的投资；      （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除 外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过头他不高洁的证券往复行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。      基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、推行 限度东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当恰当本基金的投资方向和投资策略，遵守基金 份额执有东说念主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实施。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金        基金合同 律法则给以流露。首要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程实施；如法律法则或监管部门修 改或治愈上述投资限制、投资不容性章程，且该等治愈或修改属于非强制性的， 基金料理东说念主有权在履行得当才调后按照法律法则或监管部门治愈或修改后的规 定实施，并应向投资者履行信息流露义务，但无需基金份额执有东说念主大会审议决定。      五、功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行东说念主民币活期 进款利率(税后)×5%      本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，每个往复日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保执不低于基金金钱净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券。本基金对中证 A500 指数收益率和银行东说念主 民币活期进款利率（税后）分袂赋予 95%和 5%的权重恰当本基金的投资脾性。 本基金料理东说念主以为，该功绩相比基准现在大概至意地响应本基金的风险收益特征。      明天若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会评释并建议治理 决策，如转机运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额执有东说念主大会进行表决。基金份额执有东说念主大会未获胜召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同间隔，但下文“方向 ETF 的变更”另有约定的除 外。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金 料理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额执 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作。      要是今后市麇集出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩相比 基准，基金料理东说念主以为有必要作相应治愈时，本基金料理东说念主不错依据惊奇投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当才调后， 变更本基金的功绩相比基准。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金       基金合同   六、风险收益特征   本基金以工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金为主要投资品 种，方向 ETF 为股票型基金，故本基金遥远平均风险和预期收益水平高于夹杂 型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 集合基金，通过投资于目 标 ETF 追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市 场同样的风险收益特征。   七、方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行得当才调后，本基金将由投 资于方向 ETF 的集合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额执有东说念主大会。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分， 届时将由基金料理东说念主另行公告。 料理东说念主换取的除外）；   八、基金料理东说念主代表基金诈欺联系权益的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才调、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同                 第十三部分 基金的财产      一、基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的方向 ETF 份额、万般有价证券、银行进款本 息、基金应收款项过头他金钱的价值总和。      二、基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据联系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。      四、基金财产的守护和责罚      本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律遭殃，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。      基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同               第十四部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往复时局的往复日以及国度法律 法则律程需要对外流露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、金钱支执 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且大概获取换取金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应给与最近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价弗成真正响应公允价值的，粗疏报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中议论不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批执有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，粗疏估值 进行治愈并确定公允价值。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同   四、估值方法   本基金投资的方向 ETF 按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值，如该日 方向 ETF 未公布净值，则按该方向 ETF 的最近公布的净值估值。要是基金料理 东说念主以为按上述基金份额净值弗成客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 治愈最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）往复所市集上市往复的公拓荒行的可转机债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往复 的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的金钱支执证券，给与估值工夫确定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，粗疏市集报价进行治愈以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值工夫确定 其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会相 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 关章程进行估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上 含权的固定收益品种，按照第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独 估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固 定收益品种（另有约定的除外），给与估值工夫确定其公允价值。 推行收款日历间选取第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算 价估值。当日结算价及结算法令以《中国金融期货往复所结算确信》为准。 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵守联系法律法则以及监管部 门、自律法令的章程。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金       基金合同 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分惊奇基金份额执有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法则，基金金钱净值意象和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见地，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的意象结果对外给以公布。   五、估值才调 当日相应类别基金份额的余额数目意象，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此误差产生的收益或损失归入基金金钱。基金料理东说念主不错缔造大额 赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个使命日意象基金金钱净值及万般基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个使命日对基金金钱估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按章程对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的依次确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的漏洞酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，漏洞 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 的遭殃东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿遭殃。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据意象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄遭殃方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄遭殃方承担； 由于估值诞妄遭殃方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄遭殃方对径直损失承担抵偿遭殃；若估值诞妄遭殃方照旧积极互助，而且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄遭殃方粗疏更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的遭殃方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄遭殃方仍粗疏估值诞妄负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄遭殃 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的欠妥得 利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值诞妄遭殃方。   （4）估值诞妄治愈给与尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才调如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的遭殃方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的遭殃方进行 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金        基金合同 更正和抵偿损失；      （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行阐明。      （1）任一类基金份额净值意象出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的依次防护损失进一步扩大。      （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统配置而产生的净值意象尾 差，以基金料理东说念主意象结果为准。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐明      基金金钱净值和万般基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责意象，基金 托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个使命日往复收尾后意象当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 意象结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按章程对基金净值给以公 布。      九、突出情形的处理 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同 的误差不当作基金金钱估值诞妄处理。 登记机构及进款银行等级三方机构发送的数据诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主虽 然照旧采纳必要、得当、合理的依次进行查验，但未能发现诞妄的，由此酿成的 基金金钱估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿遭殃。但基金料理东说念主和基 金托管东说念主应当积极采纳必要的依次收缩或摈斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有章程的除外）； 诉讼费和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取料理费。在时常情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金料理费。意象方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金      基金合同 不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。意象方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前 一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.25%年费率计提。意象方法如下：   H＝E×年销售管事费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额销售管事费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。 议章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金       基金合同 基金财产的损失； 资基金基金合同》实施； 目。      四、实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户金钱联系的用度不错从侧袋账户中 列支，但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，不得收取料理费，其他用度详见招 募说明书或联系公告的章程。      五、基金税收      本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同             第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排详见 基金料理东说念主届时公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 料理东说念主不错根据推行情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；   在对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律 法则允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当才调 后酌情治愈以上基金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额执有东说念主大会， 但应于变更实施日前在章程媒介公告。法律法则或中国证监会另有章程时，从其 章程。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限度收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的意象方法，依照《业务法令》实施。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金          基金合同             第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介公告。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同              第十八部分 基金的信息流露      一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息流露办法》、 《流动性风险料理章程》、《基金合同》过头他关联章程。联系法律法则对于信 息流露的章程发生变化时，从其章程。      二、信息流露义务东说念主      本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予流露的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。      本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓摘抄 基金份额执有东说念主大会召开的法令及具体才调，说明基金产物的脾性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息流露及基 金份额执有东说念主管事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘抄信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓摘抄的信息发生首要变 更的，基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金产物贵寓摘抄，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘抄其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 贵寓摘抄。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在章程网站流露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露盛开日万般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的意象方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在章程网站上，并将年度评释辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在章程网站上，并将中期评释辅导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   基金料理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中流露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   如评释期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期评释“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下流露该投资者的类别、评释期末执有份额及占比、评释 期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   （五）临时评释   本基金发生首要事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金     基金合同 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行限度东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开透露。   （七）计帐评释   基金合同间隔情形出现后，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在章程 网站上，并将计帐评释辅导性公告登载在章程报刊上。   （八）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）投资股指期货的信息流露   基金料理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货往复情况，包括往复计谋、执仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 往复计谋和往复方向等。   （十）投资金钱支执证券的信息流露   基金料理东说念主应在基金年度评释及中期评释中流露其执有的金钱支执证券总 额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和评释期内扫数的金钱支执证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度评释中流露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券 市值占基金净金钱的比例和评释期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券明细。   （十一）参与转融通证券出借业务的信息流露   若本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在基金依期评释等文献 中流露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同 益情况、风险过头料理情况等，并就评释期内发生的首要关联往复事项作念细心说 明。      （十二）实施侧袋机制时期的信息流露      本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息流露，详见招募说明书的章程。      （十三）中国证监会章程的其他信息。      六、信息流露事务料理      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定特意部门及 高档料理东说念主员负责料理信息流露事务。      基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 流露内容与样子准则等法律法则律程。      基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期评释、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘抄、基金 计帐评释等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子阐明。      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、齐备、实时。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，关联词其他群众媒介不得早于章程媒介流露信息，而且 在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。      为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计评释、法律见地书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主赞成信息流露管事的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法令的联系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金       基金合同 得从基金财产中列支。      七、信息流露文献的存放与查阅      照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 纪律程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸信息流露的情形      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金联系信 息： 业时； 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同    第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系才调后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主链接的； 的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主召集基金份额执有大会对治理决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未获胜 召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定除外；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律见地书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐历程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在章程网站上，并将计帐评释辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同                 第二十部分 负约遭殃   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损 害的，应当分袂对各自的行径照章承担抵偿遭殃；因共同行径给基金财产或者基 金份额执有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿遭殃，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。一方承担连带遭殃后有权根据另一方漏洞进程向另一方追偿。关联词如发生 下列情况，当事东说念主免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大概不息履行的应当不息履行。非负约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时采纳必要的依次，防护损失的扩大。莫得采纳得当依次致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防护损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采纳必要、得当、合理的依次进行查验，关联词未能 发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主 和基金托管东说念主解任抵偿遭殃。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措 施摈斥或收缩由此酿成的影响。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的矍铄、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》 关联的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯治理。不肯或者弗成通 过协商、融合方式治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均具有不勉力。除非仲裁裁决 另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不息至意、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，惊奇基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统帅并从其解释。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金         基金合同             第二十二部分 基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名。自 2024 年 12 月 10 日起，《基金合同》顺利，原《工银瑞信 中证 A500 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不勉力。 理东说念主、基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效用。 机构的办公时局和营业时局查阅。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金   基金合同                第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协 商治理。 工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基金    基金合同 （本页无正文，为《工银瑞信中证 A500 往复型盛开式指数证券投资基金集合基 金基金合同》署名页） 基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：       年     月     日 基金托管东说念主:中国赞成银行股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：         年     月       日