黑丝 jk 博时臻选纯债债券A,博时臻选纯债债券C: 博时臻选纯债债券型证券投资基金更新招募理会书

博时臻选纯债债券型证券投资基金     更新招募理会书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 广发银行股份有限公司         第 1 页 共 125 页                   【迫切教导】 《对于准予博时臻选纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20161984 号）进 行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出 内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品长途概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的 风险收益特征，应充分研讨投资者自身的风险承受才能，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出颓靡决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特色，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   本基金主要投资于具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券、货币市 场器用及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的干系 章程），在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券商场的成 交量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以过甚他未能猜度的特殊情形下，可能导致基金资产 变现艰难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行 正常赎回业务、基金不行杀青既定的投资决策等风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法则由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不行公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。                     第 2 页 共 125 页 股票型基金，属于中低风险/收益的居品。 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、资产接济证券、次级债、 可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款等法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益类金融器用（但须稳当中国证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资范围。 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募理会书的干系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。 于运转面值，本基金投资者有可能出现去世。 对本基金事迹表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                      第 3 页 共 125 页                           第 4 页 共 125 页                第一部分        引子   《博时臻选纯债债券型证券投资基金招募理会书》（以下简称“招募理会书”或“本招 募理会书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他关联法律法则以及《博 时臻选纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募理会书弘扬了博时臻选纯债债券型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率 等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募理会书。   基金管理东说念主承诺本招募理会书不存在职何子虚记录、误导性述说或关键遗漏，并对其真 实性、准确性、完竣性承担法律办事。   博时臻选纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的长途央求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募理会书作任何解释或者理会。   本招募理会书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第 5 页 共 125 页                     第二部分        释义   在本招募理会书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 有用纠正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 过甚更新 其更新 行政限定以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                       第 6 页 共 125 页 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 资格并与基金管理东说念主坚决了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受博时基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户                        第 7 页 共 125 页 申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作                       第 8 页 共 125 页 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额） 超越上一灵通日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 分为不同的类别 金份额 产入网提销售服务费的基金份额 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协                     第 9 页 共 125 页 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产接济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 算，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在关键不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不细则性的资产；（三）其他资产价值存在关键不细则性的资产                 第 10 页 共 125 页                   第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时期： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 持续运筹帷幄   权衡东说念主：     王济帆   权衡电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准竖立。当今公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产运筹帷幄有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司竖立了投资决策委员会。投资决策委员会负责劝诱基金资产的运作、细则基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司如故建立健全投资管理轨制、风险适度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息走漏轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副查看员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 11 页 共 125 页 总经理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限办事公司扩充委员会委员， 德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高档从业资格，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总经理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高档经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总经理（主理办事）、总经理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产运筹帷幄六部总经理级干部、 总经理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档经理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高档投资经理、总经理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股                        第 12 页 共 125 页 权投资基金公司扩充董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开荒公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学培植/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职培植，中国缠绵机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市处所级高端倪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技高出三等奖，深圳市科学时刻奖时刻开荒一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时刻基金会管帐及 金融学培植。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究培植。香港理工大学终生培植。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副培植、国际金融中心副主任、培植。2017 年于今在香港华文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院扩充副院长，现任管制学院扩充院长、校长讲座培植、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，诀别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/扩充董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产运筹帷幄三部、资产运筹帷幄六部副高档经理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产运筹帷幄六部高档经理。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆确立开荒有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资经理、抽象业务经理等岗亭（期                     第 13 页 共 125 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学缠绵机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开荒中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息时刻部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 经理兼信息时刻部总经理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工程有限公司 办事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开荒集团股份有限公司、上海诚南房地产开荒有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起首后在北京清华缠绵机公司任开荒部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息时刻部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，                       第 14 页 共 125 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总经理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    程卓先生，硕士。2008 年起首后在招商银行总行、诺安基金办事。2017 年加入博时基 金管理有限公司。历任博时安恒 18 个月按期灵通债券型证券投资基金(2018 年 4 月 2 日-2018 年 6 月 16 日)、博时安诚 18 个月按期灵通债券型证券投资基金(2018 年 5 月 28 日-2019 年 时汇享纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2019 年 3 月 19 日)、博时安祺一年按期 灵通债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2019 年 8 月 22 日)、博时富宁纯债债券型证券 投资基金(2018 年 3 月 15 日-2021 年 2 月 5 日)、博时丰达纯债 6 个月按期灵通债券型发起 式证券投资基金(2018 年 4 月 23 日-2021 年 2 月 5 日)、博时富永纯债 3 个月按期灵通债券 型发起式证券投资基金(2018 年 12 月 19 日-2021 年 2 月 5 日)、博时裕嘉纯债 3 个月按期开 放债券型发起式证券投资基金(2019 年 3 月 11 日-2021 年 2 月 5 日)、博时悦楚纯债债券型 证券投资基金(2019 年 6 月 4 日-2021 年 2 月 5 日)、                                      博时富元纯债债券型证券投资基金(2019 年 2 月 25 日-2022 年 3 月 16 日)、                            博时安丰 18 个月按期灵通债券型证券投资基金(LOF)(2018 年 4 月 23 日-2022 年 9 月 9 日)、                           博时民泽纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2023 年 7 月 26 日)、博时安誉 18 个月按期灵通债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2023 年 -2024 年 6 月 27 日)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2024 年 8 月 13 日)、博时智臻纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2024 年 9 月 20 日)、博时鑫润 活泼配置夹杂型证券投资基金(2020 年 6 月 4 日-2024 年 9 月 20 日)、博时安诚 3 个月按期 灵通债券型证券投资基金(2019 年 1 月 23 日-2024 年 9 月 27 日)的基金经理。现任博时安泰 投资基金(2018 年 3 月 15 日—于今)、博时臻选纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—于今)、博时富诚纯债债券型证券投资基金(2019 年 3 月 4 日—于今)、博时裕盈纯债 3                          第 15 页 共 125 页 个月按期灵通债券型发起式证券投资基金(2019 年 3 月 11 日—于今)、博时裕顺纯债债券型 证券投资基金(2019 年 8 月 19 日—于今)、博时安祺 6 个月按期灵通债券型证券投资基金 (2019 年 8 月 22 日—于今)、博时富盈一年按期灵通债券型发起式证券投资基金(2023 年 8 月 2 日—于今)、博时富元纯债债券型证券投资基金(2024 年 7 月 23 日—于今)、博时稳健 恒利债券型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)的基金经理。   本基金历任基金经理：杨永光（2016 年 11 月 7 日-2018 年 3 月 15 日）。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。   首席基金经理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。   权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总经理魏立先生。   宏不雅策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；                        第 16 页 共 125 页 金合同》等法律文献的章程，按关联章程缠绵并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予诡秘，不向他东说念主知道； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开长途，并在支付合理 成本的条件下得到关联长途的复印件； 管东说念主； 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而辞退； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事；                  第 17 页 共 125 页 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部适度轨制，选用有用措施，谨防违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 选用有用措施，谨防下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游步履；   （7）粗放拖累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他步履。 谨防违抗基金合同步履的发生； 法则及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责；   五、基金经理承诺 利益；                   第 18 页 共 125 页 容、基金投资运筹帷幄等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交游步履；   六、基金管理东说念主的里面适度轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须覆盖公司的悉数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务本领。   （2）颓靡性原则   公司竖立颓靡的监察部，监察部保持高度的颓靡性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制办事进行稽核和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的办事。   （2）风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处置关键的突发的风险。   （3）督察长   颓靡运用督察权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交颓靡的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部                    第 19 页 共 125 页   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的扩充情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和适度的环境中杀青业务办法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司各类投资风险得到淡雅监督与适度。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门经理对本部门的风险负全部办事，负责 履行公司的风险管理设施，负责本部门的风险管理系统的开荒、扩充和重视，用于识别、监 控和裁减风险。   （1）建立内控结构，完善内适度度   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有恰 当的组织和授权，确保监察步履是颓靡的，并得到高管东说念主员的接济，同期置备操作手册，并 按期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金经理分开，投资决策分开，基金交游联接，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和看重风险。   （3）建立、健全岗亭办事制   建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以看重和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、阐发、教导设施   建立了评估风险的委员会，使用稳当的设施，阐发和评估与公司运作关联的风险；公司 建立了从下到上的风险阐发设施，对风险隐患进行层层陈述，使各个端倪的东说念主员实时掌持风 险景色，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了豪阔、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧                    第 20 页 共 125 页   选用数目化、时刻化的风险适度技巧，建立数目化的风险管理模子，用以教导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选用有用的措施，对风险进行分散、适度和掩饰，尽可能 地减少损失。   （7）提供豪阔的培训   制定了完竣的培训运筹帷幄，为悉数职工提供豪阔和稳当的培训，使职工明确其职责所在， 适度风险。                 第 21 页 共 125 页                   第四部分         基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成立时期：1988 年 7 月 8 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：217 亿东说念主民币   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管资格的批复》，证监许可2009363 号   权衡东说念主：倪彤欣   权衡电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立的我国首批 股份制生意银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217 亿元。三十余年来，广发银行 筋疲力尽，勤苦创业，以我方不绝壮大的发展历程，见证了中国经济升空和金融体制转换的 每一个脚印。   甘休 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿元、杀青营 业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东说念主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与抽象管理处，部门全 体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上东说念主员均具备研究生以上学历。   部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教化，在抽象金 融、公司信贷等边界均有深远研究和丰富的实务教化。2013 年 4 月加入广发银行，先后担                         第 22 页 共 125 页 任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证 监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。   部门负责东说念主胡杰先生，工商管理硕士，从事银行资管业务管理办事十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金管理有限公经答允中心总经理、机构答允部副总裁，私募股权公 司高管，大型股份生意银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日赢得中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。甘休 2023 年 12 月 31 日， 托管资产范围 37，887.87 亿元，其中托管 69 只证券投资基金，范围 4，322.48 亿元。广发银 行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的当先地位。当今， 广发银行资产托管业务建立了完善的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资 产管理运筹帷幄、证券公司客户资产管理运筹帷幄、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、相信 运筹帷幄、银行答允居品、QDII 托管、交游资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为 托管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   严格遵命国度关联托管业务的法律、法则、限定、行政性章程、行业准则和行内关联管 理章程，遵法运筹帷幄、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完竣， 确保关联信息的信得过、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 专设内控与抽象管理处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业务的里面适度和风险管 理办事，具有颓靡运用监督稽核办事的权利和才能。   （三）里面风险适度原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制适度体系。轨制体系包含管理轨制、适度轨制、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行联接适度，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户长途严格看护，制约机制严格有用；业务操作区挑升成立，阻塞管理，                       第 23 页 共 125 页 实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，谨防泄密；业求杀青自动化操作，谨防东说念主 为事故的发生，时刻系统完竣、颓靡。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他关联章程，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的缠绵、收益 分派、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期编写基金投资运作监督阐发， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务本领中，对基金管理 东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （二）监督历程 发现投资比例超标等额外情况，向基金管理东说念主发出版面文告，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时阐发中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资颓靡性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时阐发中国证监会。                    第 24 页 共 125 页                    第五部分     干系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  权衡东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免长途话费）  (1)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：         缪建民 权衡东说念主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (2)广东顺德农村生意银行股份有限公司 注册地址：              佛山市顺德区大良街说念办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：              佛山市顺德区大良街说念办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东说念主：             姚真勇 权衡东说念主：               胡健强 电话：                0757-22386489 传真：                0757-22388235 客户服务电话：            0757-2223388 网址：                www.sdebank.com  (3)晋商银行股份有限公司 注册地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表东说念主：         阎俊生 权衡东说念主：           董嘉文 电话：            0351-6819926 传真：            0351-6819926                        第 25 页 共 125 页 客户服务电话：    95105588 网址：        http://www.jshbank.com  (4)和讯信息科技有限公司 注册地址：     北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：     北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：    王莉 权衡东说念主：      张紫薇 电话：       0755-82721122-8625 传真：       0755-82029055 客户服务电话：   400-920-0022 网址：       http://Licaike.hexun.com  (5)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 权衡东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (6)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东说念主：     薛峰 权衡东说念主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (7)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 权衡东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn                     第 26 页 共 125 页  (8)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主：     杨文斌 权衡东说念主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (9)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 权衡东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (10)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：     凌顺平 权衡东说念主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (11)华源证券股份有限公司（鑫答允） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 法定代表东说念主：     邓晖 权衡东说念主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (12)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                     第 27 页 共 125 页 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：     王伟刚 权衡东说念主：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 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传真：        021-63332523 客户服务电话：    400-643-3389 网址：        www.vstonewealth.com  (17)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 办公地址：      深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 法定代表东说念主：     祝中村 权衡东说念主：       曾瑶敏 电话：        0755-83999907 传真：        0755-83999926 客户服务电话：    0755-83999907 网址：        www.fujifund.cn  (18)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 权衡东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (19)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 权衡东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (20)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108                     第 29 页 共 125 页 法定代表东说念主：      赖任军 权衡东说念主：        刘昕霞 电话：         0755-29330513 传真：         0755-26920530 客户服务电话：     400-822-4888 网址：         www.jfzinv.com  (21)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：       北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：       北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：      李楠 权衡东说念主：        戚晓强 电话：         15810005516 传真：         010-85659484 客户服务电话：     400-061-8518 网址：         danjuanapp.com  (22)上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 权衡东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (23)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号终点时期广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号终点时期广场（二期）北座 法定代表东说念主：      张皓 权衡东说念主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易磨砺区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：     朱健                     第 30 页 共 125 页 权衡东说念主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (25)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 权衡东说念主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (26)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 权衡东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (27)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号终点时期广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 权衡东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (28)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 权衡东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275                     第 31 页 共 125 页 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (29)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨周密 权衡东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (30)中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 权衡东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (31)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 权衡东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (32)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 权衡东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn                     第 32 页 共 125 页  (33)财信证券有限办事公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 权衡东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (34)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 权衡东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (35)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：     王献军 权衡东说念主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (36)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 权衡东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (37)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号                     第 33 页 共 125 页 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：      冉云 权衡东说念主：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058 传真：         028-86690126 客户服务电话：     4006-600109/95310 网址：         http://www.gjzq.com.cn  (38)首创证券股份有限公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市曙光区牢固路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：      毕劲松 权衡东说念主：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (39)联储证券股份有限公司 注册地址：       深圳市福田区华强北路圣廷苑旅舍 B 座 26 楼 办公地址：       深圳市福田区华强北路圣廷苑旅舍 B 座 26 楼 法定代表东说念主：      吕春卫 权衡东说念主：        张婉婷 电话：         010-86499765 传真：         0755-82075835 客户服务电话：     4006206868/010-56177851 网址：         http://www.lczq.com/  (40)厦门国际银行股份有限公司 注册地址：        厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 办公地址：        厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 法定代表东说念主：       王晓健 权衡东说念主：         郭景波 电话：          0592-2078888 传真：          0592-2100752 客户服务电话：      956085 网址：          www.xib.com.cn  二、登记机构  称号：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301                     第 34 页 共 125 页 法定代表东说念主：江曙光 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 权衡东说念主：佀方方 三、出具法律宗旨书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 权衡东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 扩充事务合伙东说念主：李丹 权衡电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 权衡东说念主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰                      第 35 页 共 125 页           第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他关联章程 召募本基金，并于 2016 年 8 月 30 日经中国证监会《对于准予博时臻选纯债债券型证券投资 基金注册的批复》 (证监许可20161984 号)注册。   本基金召募期为 2016 年 10 月 27 日至 2016 年 11 月 3 日，基金份额（含利息结转的份 额）共召募 200，237，548.42 份，有用认购户数为 242 户。   本基金运作方式为契约型灵通式，存续期间为不按期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 7 日庄重顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同顺利后，联接二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按期阐发中赐与走漏；联接六十个办事日出现 前述情形的，本基金将根据《基金合同》中“基金合同的变更、终结与基金财产的算帐”章 节的约定进行基金财产算帐并终结，且无需召开基金份额持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履 行监管阐发和信息走漏设施。   法律法则另有章程时，从其章程。                        第 36 页 共 125 页           第七部分     基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管 理东说念主奉求的代销机构。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的灵通日实时期   本基金于 2016 年 11 月 17 日灵通日常申购、赎回业务。基金合同顺利后，若出现新的 证券交游商场，证券交游所交游时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通 日及灵通时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程进行公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不超越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时期在申 购动手公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不超越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回动手公告中章程。   在细则申购动手与赎回动手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联章程进行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回、退换央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行缠绵；                    第 37 页 共 125 页   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息走漏办法》的关联章程进行公告。   四、申购与赎回的数额限制 销售机构公告； 份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 资者累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募理会书或干系公告，但法律法则、 监管机构另有章程或基金合同另有约定的除外； 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告； 限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的关联章程进行公告。   五、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购央求 成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或延续支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延。                   第 38 页 共 125 页   基金管理东说念主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投 资者应实时查询。   六、申购费率、赎回费率   本基金基金份额选用前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表 2：本基金份额的申购费率 金额（M）           A 类基金份额申购费率             C 类基金份额申购费                                         率 M＜100 万         0.80%                   0.00% M≥500 万         每笔 1000 元   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   表 3：本基金的赎回费率  持有期间（Y） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率     Y＜7 日     1.50%       1.50%    Y≥3 个月       0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。其中，相持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者 收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 办法》的关联章程进行公告。                        第 39 页 共 125 页    七、申购份额与赎回金额的缠绵方式    （1）申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值    （2）申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值    上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400，000/（1+0.80%）＝396，825.40 元    申购用度=400，000-396，825.40＝3，174.60 元    申购份额=396，825.40/1.0560＝375，781.63 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，可 得到 375，781.63 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000.00 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000/1.0560＝5，680，871.21 份    即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0560 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0560＝94，696.97 份                            第 40 页 共 125 页   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0560 元，则其可得到 94，696.97 份 C 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机期为三年，对应的赎回费率为   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机期为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的缠绵，均保留到少量点后 4 位， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净 值在今日收市后缠绵，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当延伸缠绵或公告。 基金促销运筹帷幄，按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率，并进行公告。   八、申购与赎回的登记 间之前不错撤消。 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。                           第 41 页 共 125 页 内容影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息走漏办法》的关联章程进行公 告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 份额持有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者超越 50%，或者变相掩饰 50%联接度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购央求 时，基金管理东说念主应当根据关联章程进行公告。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项：                    第 42 页 共 125 页 停接受投资东说念主的赎回央求。 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求 或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按章程中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获 受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额）超越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 设施扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰难或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎                  第 43 页 共 125 页 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求超越上一灵通日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个灵通日络续赎回，脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一灵通日该类的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主央求赎回的份额中未超越上一灵通日基金总份额 10％的部分， 基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回央求时采用取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被撤消。   （4）暂停赎回：联接 2 个灵通日以上(含)发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个办事日，并应当依据干系章程进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募理会书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，理会关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净值。 息走漏办法》的关联章程，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告， 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行 灵通的公告。   十三、基金退换   本基金已于 2016 年 11 月 17 日灵通日常退换业务。   （1）退换用度                      第 44 页 共 125 页   基金退换用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次退换时的两只基金的申购费率的各异情况而定。基金退换用度由基金持有东说念主承 担。   （2）其他与退换干系的事项   ①基金退换只可在并吞销售机构进行。退换的两只基金必须都是该销售机构代理的并吞 基金管理东说念主管理的、在并吞注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的灵通式基金只可退换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错退换到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不行与 QDII 基金进行互转。   ③基金退换的办法基金份额按新友游缠绵持随机期。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金退换后可赎回的时期为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金退换央求。   ⑤基金退换以央求当日基金份额净值为基础缠绵。投资者选用“份额退换”的原则提交 央求。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。   基金退换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此关联转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的关联章程适用于基金退换。   出现法律、法则、限定则程的其它情形或其它在《基金合同》、《招募理会书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金退换业务。   ①本基金退换业务适用于不错销售包括博时臻选纯债债券型证券投资基金在内的两只 以上（含两只），且基金注册登记机构为并吞机构的博时旗下基金的销售机构。   ②退换业务的收费缠绵公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博 时基金管理有限公司对于旗下灵通式基金退换业务的公告》。   ③本公司管理基金的退换业务的解释权归本公司。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游景观或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登                       第 45 页 共 125 页 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系长途，对于稳当条件 的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的标准收取转托管费。   十七、按期定额投资运筹帷幄   本基金已于 2016 年 11 月 17 日灵通按期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会章程允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金按期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率换取。   表：本基金的申购费率结构表 金额（M）           A 类基金份额申购费率             C 类基金份额申购费                                         率 M＜100 万         0.80%                   0.00% M≥500 万         每笔 1000 元   来源：博时基金                        第 46 页 共 125 页   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须遵循各销售机构关联扣款日历的章程，定投金额每次不少于东说念主民币 10 元（含   （4）迫切教导 金账户。 的基金份额净值为基准缠绵申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按期定额投资运筹帷幄办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购央求的阐发情况。申购份额将 在阐发顺利后平直计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有章程的除外。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募理会书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                   第 47 页 共 125 页               第八部分       基金的投资   一、投资办法   在一定进度上适度组合净值波动率的前提下，力求恒久内杀青超越事迹相比基准的投资 酬谢。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、资产接济证券、次级债、可 分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款等法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他固定收益类金融器用（但须稳当中国证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析增强组合策 略操作的方法，细则资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分阐扬 基金管理东说念主恒久积蓄的行业、公司研究效率，利用自主开荒的信用分析系统，深远挖掘价值 被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。本基金选用的投资策略包括：期限结构 策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。   起初，本组合宏不雅周期研究的基础上，决定举座组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析繁多的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的完全水 和睦增长率、利率水平与走势等），并关爱国度财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市 场政策等。另一方面，本基金将对债券商场举座收益率弧线变化进行深远淡雅分析，从而对 商场走势和波动特征进行判断。在此基础上，细则资产在非信用类固定收益类证券（现款、                    第 48 页 共 125 页 国度债券、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，举座组合的久期范 围以及杠杆率水平。   其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上赢得债券商场举座酬谢率，通 过息差策略、个券挖掘策略赢得逾额收益。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益超越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期联接于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期联接在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分散于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平移动。 的发生，本基金诀别选用以下的分析策略：   （1）分散化投资：刊行东说念主波及繁多行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化 结构，幸免过度联接配置在产业链高度干系的上中下流行业。   （2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，细则鄙人一阶段 在各行业的配置比例，卖出景气度裁减行业的债券，提前布局景气度普及行业的债券。 收益。   本组合将选用低杠杆、高流动性策略，稳当运用杠杆息差方式来获取主动管理酬谢，选 取具有较好流动性的债券手脚杠杆买入品种，活泼适度杠杆组合仓位，裁减组合波动率。   针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，赢得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切关爱债券的信用风险变化，力求在适度风险的前提下，赢得较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、风险适度轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以看重信用风险、流动性风险等各式风 险。                  第 49 页 共 125 页   针对资产接济证券，本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下，通过宏不雅经济、提 前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等成分的研究，对个券进行风险分析和价值评估 后采用风险调养收益高的品种进行投资 。本基金将严格适度产接济证券的总体投资范围并 进行分散，以裁减流动性风险。 本面风险特征基础上制定完全收益率办法策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   四、投资决策历程   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，按期或遇关键事件时就投资管理业务的关键 问题进行筹商，并对本基金投资作念标的性劝诱。基金经理、研究员、交游员等各司其责，相 互制衡。具体的投履历程为：   （1）投资决策委员会按期召开会议，细则本基金的总投资念念路和投资原则；   （2）宏不雅策略部基于从上至下的研究为本基金提供建议；固定收益总部数目及信用分 析员为固定收益类投资决策提供依据；   （3）固定收益总部按期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合商场和个券 的变化，制定具体的投资策略；   （4）基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险适度和事迹评估 的反馈宗旨，根据商场情况，制定并实施具体的投资组合决策；   （5）基金经理向交游员下达指示，交游员扩充后向基金经理反馈；   （6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；   （7）风险管理部通过运用风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根据风险名额 管理政策看重超预期风险；   （8）风险管理部对基金投资进行风险调养事迹评估，按期与基金经理筹商收益和风险 预算。   五、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；                  第 50 页 共 125 页   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10％；   （5）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产接济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产接济证券的比例，不得超越该资产接济 证券范围的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产接济证券，不得 超越其各类资产接济证券共计范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有资 产接济证券期间，要是其信用等第下落、不再稳当投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不稳当前款所章程比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。                    第 51 页 共 125 页   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的章程扩充。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行适度东说念主或者 与其有其他关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他关键关联交游的， 应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，看厚利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。干系交游必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程扩充。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：中债抽象钞票（总值）指数收益率×90%+1 年期按期入款利率 （税后）×10%。   本基金采用上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的采用来 增强债券投资的收益。中债抽象钞票（总值）指数由中央国债登记结算有限办事公司编制， 该指数旨在抽象反馈债券全商场举座价钱和投资酬谢情况。指数涵盖了银行间商场和交游所                  第 52 页 共 125 页 商场，具有平淡的商场代表性，适相助为商场债券投资收益的权衡标准；由于本基金投资于 债券的比例不低于基金资产的 80%，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，选用 90%手脚事迹相比基准中债券投资所代表的权重，10%手脚现款资产所 对应的权重不错较好的反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的事迹相比基准推 出，或者是商场上出现愈加稳当用于本基金的事迹相比基准的指数，或者商场发生变化导致 本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准住手发布时，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商 一致，可调养或变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金，属于中低风险/收益的居品。   八、基金管理东说念主代表基金运用债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见本招募理会书“侧袋机制”章节的章程。   十、基金投资组合阐发   博时基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载长途不存在子虚记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带办事。                   第 53 页 共 125 页      基金托管东说念主根据基金合同章程，复核了本阐发中的净值表现和投资组合阐发等内容，保 证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合阐发所载数据甘休 2024 年 6 月 30 日，本阐发中所列财务数据未经审计。 序               款式                金额(元)            占基金总资产的比例 号                                                      (%)       其中：股票                                   -                -       其中：债券                   2，768，366，903.50            99.87       资产接济证券                                  -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资                        -                -       产      本基金本阐发期末未持有境内股票。      本基金本阐发期末未持有港股通投资股票。      本基金本阐发期末未持有股票。 序号           债券品种       公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债        1，173，824，590.66                   56.63                       第 54 页 共 125 页 序     债券代         债券称号       数目（张）        公允价值(元)         占基金资产净值比例 号      码                                                     （％）                     债 01      本基金本阐发期末未持有资产接济证券。      本基金本阐发期末未持有贵金属。      本基金本阐发期末未持有权证。      本基金本阐发期末未持有股指期货。      本基金本阐发期末未持有股指期货。      本基金本阐发期末未持有国债期货。      本基金本阐发期末未持有国债期货。 贬低、处罚的投资决策设施理会      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业发展银行在阐发编制前一年受到国度 外汇管理局淄博市分局、国度金融监督管理总局陕西监管局的处罚。国度开荒银行在阐发编                              第 55 页 共 125 页 制前一年受到国度金融监督管理总局湖北监管局的处罚。中国相差口银行在阐发编制前一年 受到国度金融监督管理总局吉林监管局、国度外汇管理局黑龙江省分局的处罚。湖南银行股 份有限公司在阐发编制前一年受到中国东说念主民银行湖南省分行、国度金融监督管理总局永州监 管分局的处罚。中信银行股份有限公司在阐发编制前一年受到中国东说念主民银行济南分行、国度 外汇管理局湖州市分局、国度金融监督管理总局的处罚。重庆三峡银行股份有限公司在阐发 编制前一年受到国度金融监督管理总局两江监管分局的处罚。本基金对上述证券的投资决策 设施稳当干系法则及公司轨制的要求。   除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案探望，或在阐发编制日前一年受到公开贬低、处罚的情形。 的股票。   序号               称号                  金额(元)   本基金本阐发期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金本阐发期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                    第 56 页 共 125 页                           第九部分 基金的事迹    基金管理东说念主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募理会书。    自基金合同顺利动手，基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比    博时臻选纯债债券 A         期间              ①净值      ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率       较基准收      较基准收                                  标准差        益率       益率标准                                                       差    博时臻选纯债债券 C         期间              ①净值      ②净值增     ③事迹比       ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率      长率标准     较基准收       较基准收                                   差        益率        益率标准                                                       差                                  第 57 页 共 125 页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的看护和刑事办事   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 58 页 共 125 页              第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游景观的交游日以及国度法律法限定程需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 托管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值时刻细则公允价值。交游所上 市的资产接济证券，选用估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及干系法 律法则的章程或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。                    第 59 页 共 125 页   根据关联法律法则，基金净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值的缠绵结果对外 赐与公布。   四、估值设施 份额的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。特殊情况下，基金 管理东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商加多基金份额净值缠绵位数，以重视基金投资东说念主利益。 国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个办事日缠绵基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程进行公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任何一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该 类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶的办事东说念主应当对由于该 估值差错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错办事方应实时谐和各方， 实时进行篡改，因篡改估值差错发生的用度由估值差错办事方承担；由于估值差错办事方未 实时篡改已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错办事方对平直损失承担抵偿                   第 60 页 共 125 页 办事；若估值差错办事方如故积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行篡改而 未篡改，则其应当承担相应抵偿办事。估值差错办事方应酬篡改的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到篡改。   （2）估值差错的办事方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值差错的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 办事方仍应酬估值差错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值差错办事 方。   （4）估值差错调养选用尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因细则 估值差错的办事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评 估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的办事方进行篡改和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行篡改，并就估值差错的篡改向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值缠绵出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告。                  第 61 页 共 125 页   （3）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主缠绵的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缠绵结果，诚然屡次再行缠绵和查对或 对基金管理东说念主选用的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的缠绵结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值缠绵差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统成立而产生的净值缠绵尾差，以基金 管理东说念主缠绵结果为准。（5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个灵通日交游结果后缠绵当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理方法                  第 62 页 共 125 页 金资产估值差错处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故选用必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现差错的， 由此形成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿办事，但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极选用必要的措施排斥或舒缓由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金净值信息。                  第 63 页 共 125 页              第十二部分      基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额诀别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关联章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缠绵截止日）的时期不得超越   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                    第 64 页 共 125 页 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务功令》 扩充。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募理会书“侧袋机制”章 节的章程。                 第 65 页 共 125 页              第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的缠绵方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，向基金托管东说念主发送管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初前 5 个办事日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 66 页 共 125 页   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，向基金托管东说念主发送托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初前 5 个办事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%的年费率计提。                                       缠绵方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月初前 5 个办事 日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法则及相应契约章程，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 理会书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。                     第 67 页 共 125 页  基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                 第 68 页 共 125 页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按照关联章程编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的关联章程在指定媒介公告。                    第 69 页 共 125 页           第十五部分         基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基 金合同》过甚他关联章程。干系法律法则对于信息走漏的章程发生变化时，本基金从其最 新章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开走漏的信息长途。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应选用华文文本。如同期选用外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息选用阿拉伯数字；除很是理会外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募理会书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品长途概要                    第 70 页 共 125 页 有东说念主大会召开的功令及具体设施，理会基金居品的特色等波及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同顺利后，基金招募理会书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募理会书并登载在指定网站上；基金招募理会书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募理会书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品长途概要的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品长途概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品长途概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品长途概要。 招募理会书、《基金合同》纲领、《基金合同》、基金托管契约登载在指定媒介上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募理会 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。                    第 71 页 共 125 页   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募理会书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缠绵方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在指定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期阐发“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下走漏该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及居品的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时阐发   本基金发生关键事件，关联信息走漏义务东说念主应在 2 日内编制临时阐发书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：                    第 72 页 共 125 页 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游事项，中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                  第 73 页 共 125 页   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场荣华传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即阐发中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐阐发   基金终结运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发教导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）中小企业私募债券的投资情况   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监会指定媒介 走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东说念主应当在基金 年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发等按期阐发和招募理会书等文献中走漏中小企业私 募债券的投资情况。   （十二）资产接济证券的投资情况   本基金投资资产接济证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期阐发中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和阐发期内悉数的资产接济证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度阐发中走漏其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金 净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募理会 书的章程进行信息走漏，详见本招募理会书“侧袋机制”章节的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定挑升部门及高档管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息走漏内容与 形状准则等法则的章程。                    第 74 页 共 125 页   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐发、 更新的招募理会书、基金居品长途概要、基金算帐阐发等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊走漏本基金。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律功令的干系章程。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法限定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    第 75 页 共 125 页                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且选用估值时刻仍导致公允价值存在重 大不细则性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键不 细则性的资产；（3）其他资产价值存在关键不细则性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和退换。基金份额持 有东说念主央求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换央求将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中章程。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行颓靡管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用颓靡的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋符号 S+侧袋账 户建立日历”形状设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 符号手脚后缀。基金悉数 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 符号。                   第 76 页 共 125 页   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解释理会，避 免引起投资者诬蔑。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产手脚一个举座，不行仅分割其公允价 值无法细则的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成立账套，实行颓靡核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应稳当《企 业管帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的参谋、审计费 用等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额温柔基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息走漏   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。                  第 77 页 共 125 页   侧袋机制实施期间，基金按期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按期阐发中单独进行走漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特 定资产景色干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况走漏特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及干系风险教导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按章程实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时聘用稳当《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并走漏专项审计宗旨，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得稳当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科宗旨。                  第 78 页 共 125 页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表宗旨的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，应酬阐发期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报走漏，扩充稳当设施并发表审计宗旨。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐阐发的干系要求，聘用符 合《证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计宗旨。   三、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如 将来法律法则或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修 改或调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 79 页 共 125 页              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。要是发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本资产管理运筹帷幄不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大 组合收益波动，对组合事迹踏实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平， 在商场下行或杠杆成本额外飞腾时，有可能导致资产管理运筹帷幄财产收益的超预期下落风险。   信用风险主要指债券、资产接济证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下落致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因负约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场交游量不足，导致证券不行飞快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得豪阔的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户联接度适度、多量赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在关键不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等极点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益                   第 80 页 共 125 页 的前提下可按照法律法则及基金合同的章程，审慎阐发申购赎回央求并抽象运用各类流动性 风险管理器用手脚辅助措施，全面应酬流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 景观，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的债券和货币市 场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高联接度的特征，抽象 评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个灵通 日央求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选用脱期办理赎 回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、设施及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性艰巨等极点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，严慎录取 脱期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器用手脚辅助措施。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批设施并与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各类流动性风险管理器用时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变当前期具有不细则性，最终变现价钱也具有 不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。                  第 81 页 共 125 页   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在弱势或者东说念主为成分形成操作荒唐或违抗 操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、管帐部门欺骗、交游差错、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 要是基金管理东说念主对经济阵势和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现荒唐 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的章程，或者违抗《基金合同》 关联章程的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与商场一致预期不符而形成个券价钱表现低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法则由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不行公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产接济证券。资产接济证券（ABS）或资产接济单子（ABN）是一种债券性 质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产接济证券不是对某一运筹帷幄实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为接济的证券，所濒临的风险主要包括 交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、 商场交游不活跃导致的流动性风险等。 奉求财产的损失；                  第 82 页 共 125 页 风险，也可能导致资产奉求东说念主利益受损。  二、声明 金管理东说念主与基金代销机构都不行保证其收益或本金安全。                 第 83 页 共 125 页   第十八部分       基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后按章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 衔接的； 资产净值低于五千万元情形的；   三、基金财产的算帐 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                   第 84 页 共 125 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法 律宗旨书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具备证券、期货干系业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 85 页 共 125 页            第十九部分     基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                    第 86 页 共 125 页   （16）在稳当关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、退换 和非交游过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳当合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程缠绵并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息走漏及阐发义务；   （12）保守基金生意精巧，不知道基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予诡秘，不向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                  第 87 页 共 125 页   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在章程时期发出，况且保证投资者 大致按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到关联长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；                    第 88 页 共 125 页   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应呈文中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证券交游资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业景观，配备豪阔的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡；对 所托管的不同的基金诀别成立账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚决的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另有章程外， 在基金信息公开走漏前赐与诡秘，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金管理东说念主缠绵的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨，理会基金管理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未扩充《基 金合同》章程的步履，还应当理会基金托管东说念主是否选用了稳当的措施；                 第 89 页 共 125 页  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系长途 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而辞退；  （20）监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东说念主因 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利和义务  除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息长途；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；                 第 90 页 共 125 页   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募理会书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金去世或者《基金合同》终结的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）终结《基金合同》，基金合同另有约定除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                    第 91 页 共 125 页   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低销售服务费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 且在对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式，或调养基金份额 类别成立、对基金份额分类办法及功令进行调养；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （6）在不违抗法律法则、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下， 基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法限定程或中国证监会许可的范围内调养关联 认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。 资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据《基金合同》“基金合同的变更、终结与基金 财产的算帐”章节的约定进行基金财产算帐并终结，且无需召开基金份额持有东说念主大会，同期 基金管理东说念主应履行干系的监管阐发和信息走漏设施。   （二）会议召集东说念主及召集方式                   第 92 页 共 125 页 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得庇荫、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                   第 93 页 共 125 页   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关过甚权衡方式和权衡东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授稳当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                  第 94 页 共 125 页 甘休日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内联接公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主 代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错选用书面、收罗、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可选用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主 大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额持有东说念主不错选用书面、 收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施                  第 95 页 共 125 页   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程设施细则和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更                  第 96 页 共 125 页 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相悖把柄证 明，不然提交稳当会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面稳当会议文告章程的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨简略不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。                 第 97 页 共 125 页   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起按章程在指定媒介上公告。要是选用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。                    第 98 页 共 125 页   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同消释和终结的事由、设施以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后按章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 衔接的； 资产净值低于五千万元情形的；   （三）基金财产的算帐 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                    第 99 页 共 125 页 从事证券、期货干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法 律宗旨书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具备证券、期货干系业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 100 页 共 125 页   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如不肯 或者不行通过协商、长入处置的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不休力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续针织、辛苦、 尽责地履行基金合同章程的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区和台湾 地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景观 和营业景观查阅。                 第 101 页 共 125 页           第二十部分          基金托管契约的内容纲领   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   竖立日历：1998 年 7 月 13 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织神志： 有限办事公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期限：持续运筹帷幄   权衡电话：0755-83169999   （二）基金托管东说念主   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼相信大厦 11 层   邮政编码：510080   法定代表东说念主：王凯   成立时期：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号   运筹帷幄范围：领受公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款项及代 理保障业务；提供看护箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售 汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；买卖和代理买卖股票以 外的外币有价证券；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理 海外信用卡的刊行及付款业务；离岸金融业务；资信探望、参谋、见证业务；经中国银监会 等批准的其他业务。（照章需经批准的款式，经干系部门批准后方可开展运筹帷幄步履）                          第 102 页 共 125 页   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 197 亿元   存续期间：持续运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资作风、投资限制、关联方交游等，进行严格监督。《基金合同》明确约定基 金投资作风或证券采用标准的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以 便基金托管东说念主对基金履行投资是否稳当基金合同对于证券采用标准的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、资产接济证券、次级债、可 分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款等法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他固定收益类金融器用（但须稳当中国证监会的干系章程）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10％；   （5）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产接济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产接济证券的比例，不得超越该资产接济 证券范围的 10％；                     第 103 页 共 125 页   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产接济证券，不得 超越其各类资产接济证券共计范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有资 产接济证券期间，要是其信用等第下落、不再稳当投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不稳当前款所章程比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他步履。 者与其有其他关键厉害关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交游 的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，看厚利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。干系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审                   第 104 页 共 125 页 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。 设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的章程扩充。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主采用 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及《基金 合同》的约定，细则稳当条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否稳当关联章程进行监督。对于不稳当章程的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却扩充，并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应稳当如下章程： 格境外基金投资东说念主托管东说念主资格的生意银行。 资格的并吞银行入款不得超越基金资产净值的 30%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金公司履行稳当设施后， 可相应调养投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实看重关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行按期入款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户长途、投资指示、入款证实书等 关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才能等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担办事。   （2）基金管理东说念主负责适度流动性风险。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行满                   第 105 页 共 125 页 足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等 波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险适度轨制真的立。   （4）基金管理东说念主投资银行入款时，应就干系事宜在更新招募理会书中赐与走漏，进行 风险揭示。   （5）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款契约的坚决、账户开设与管理、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取和文献看护。   （1）稳当资格的入款银行，基金管理东说念主应与入款银行总行或其授权分行坚决《基金存 款业务总体相助契约》（以下简称《总体相助契约》），细则《入款契约书》的形状范本。   （2）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、权衡东说念主和权衡电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法。   （3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送入款 证实书或其他有用入款凭证的，基金管理东说念主应在《入款契约书》中章程基金托管东说念主可向入款 分支机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （4）基金管理东说念主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切办事。   （5）基金托管东说念主依据干系法则对《总体相助契约》和《入款证实书》的内容进行复核， 审查入款银行资格等。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行坚决的《总 体相助契约》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行入款的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）基金管理东说念主发送投资指示应选用加密传真方式或两边约定的其他方式。                     第 106 页 共 125 页   入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金管理东说念主应按照法律法则和基金合同及托管契约的章程向基金托管东说念主发送入款投资 指示。对于基金管理东说念主依约定设施发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵守。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。   基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主扩充投资指示留出扩充指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出豪阔的划款时期，导致资金未能实时到账所形成的损失 由基金管理东说念主承担。   （2）投资指示的阐发   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先文告基金管理东说念主其名单，并与基金 管理东说念主约定指示发送和接收方式。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即 审慎考证关联内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的扩充   基金托管东说念主考证投资指示后，应实时扩充。   若因基金托管东说念主罪恶致使资金未能实时到账或者投资指示扩充差错所形成的损失由基 金托管东说念主承担。投资指示扩充收场，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主。   若基金托管东说念主未能扩充或仅可部分扩充投资指示（不管因基金托管东说念主原因照旧基金管理 东说念主原因），基金托管东说念主应实时电话文告基金管理东说念主。   （1）资金划拨   基金管理东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规按期限内扩充。入款资金只可 存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）入款证实书等入款凭证领取   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证称号，该入款证实书为 基金托管东说念主入款阐发或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的会 计主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，用特快专递将入款证实 书原件寄送基金托管东说念主指定权衡东说念主。   （3）入款证实书等入款凭证的遗失补办                    第 107 页 共 125 页   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东说念主向入款银行建议补办央求，基金管理东说念主 应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东说念主兑付时可手脚兑付依据的入款讲授文献， 并按以上（2）的方式特快专递给托管东说念主。   （4）账目查对   每个办事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   按期入款行应配合基金托管东说念主广发银行股份有限公司对“入款证实书”的询证，并在询 证函上加盖按期入款行公章寄送至基金托管东说念主指定权衡东说念主。   （5）到期兑付   到期兑付时，干系东说念主员赶赴基金托管东说念主处自取入款证实书原件；也可由基金管理东说念主提前 文告基金托管东说念主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款讲授原件寄给入款银行分支机 构指定的管帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应与基金托管东说念主电话斟酌。入款到期 前基金管理东说念主与入款行阐发入款证实书收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管理东说念主与存 款行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果文告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日文告基金管理东说念主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款 证实书复印件上加盖公章并出具干系讲授文献后，与入款行指定管帐主管电话阐发后，入款 行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。   要是入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个办事日支付，入款行需按当 期利率和履行脱期天数支付脱期利息。   要是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 经向入款行理会情理，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款行坚决的《入款契约书》扩充。   （1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款凭 证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主，并寄送原件给基金托管东说念主代为看护。   （2）入款证实书或其他有用入款凭证原件由基金托管东说念主看护。基金托管东说念主发现基金管 理东说念主在采用入款银行时有违抗关联法律法则的章程及《基金合同》的约定的步履，应实时以                 第 108 页 共 125 页 书面神志文告基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事 项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金管 理东说念主有关键非法步履，应立即阐发中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 10 个办事日内纠 正或拒却结算，若基金管理东说念主拒不扩充形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何办事。   （四）本基金投资中小企业私募债券的应稳当证监会干系法律法则的章程。 董事会批准的关联基金投资中小企业私募债券的投资决策历程、风险适度轨制、流动性风险 处置预案、信用风险处置预案等。 管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述长途后两个办事日 内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述长途。 积极有用的措施。 募债券的额度和比例进行监督。要是基金管理东说念主对相应风险适度轨制进行修改的，应实时修 订后文告基金托管东说念主。 常情况，应实时以书面神志文告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主接到文告后应实时查对并向基金托管东说念主理会原因和处置措施。基金托 管东说念主有权随时对所文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 权要求基金管理东说念主在 10 个交游日内将中小企业私募债券调养至章程的比例要求。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法则及 行业标准的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游敌手 所适用的交游结算方式。基金管理东说念主有办事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范 围在银行间债券商场采用交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债                   第 109 页 共 125 页 券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管理东说念主不错调养交游敌手名单，但应将 调养结果至少提前一个办事日书面文告基金托管东说念主。新名单细则前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据商场需要临时调养银 行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主理会情理，并在与交游敌手发生交游 前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券商场的交游功令进行交游。基金 托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金 托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨办事。   （六）本基金投资理会受限证券，应遵命《对于基金投资非公开荒行股票等理会受限证 券关联问题的文告》等关联法律法限定程。 明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布关键音讯或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等理会受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司或中央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或寰球银 行间债券商场交游的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   基金参与非公开荒行证券的认购，不得预支任何神志的保证金，法律法则或中国证监会 另有章程的除外。   基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券，但法律法则或中国证监会另有章程的除 外。 会批准的关联基金投资理会受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途应包括 但不限于基金投资理会受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个办事日将上述长途书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述长途后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述长途。                  第 110 页 共 125 页   基金管理东说念主对本基金投资理会受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选用积极有 效的措施。对本基金因投资理会受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理 东说念主应保证上述信息的信得过、完竣，并应至少于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。 限证券的步履。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、《托管契约》以过甚他干系法律法 规的关联章程，应实时文告基金管理东说念主，并呈文中国证监会，同期选用合理措施保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的非法、非法以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予扩充，独立即文告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。   （七）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东说念主根据法律、法则、监 管部门的章程，制定了经公司董事会批准的《中期单子投资管理办法》                               （以下简称《轨制》）， 以表率对中期单子的投资决策历程、风险适度。基金管理东说念主《轨制》的内容与本契约不一致 的，以本契约的约定为准。   （1） 中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应稳当法律、法则及《基金 合同》中对于该基金投资固定收益类证券的干系比例；   （2）基金管理东说念主管理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子共计不超越 该期证券的 10%。   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否稳当比例限制进行过后监督，如发现额外情况，应 实时以书面神志文告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管理东说念主接到文告后应实时查对并向基金托管东说念主理会原因和处置措施。基金托管东说念主有权随                 第 111 页 共 125 页 时对所文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 金管理东说念主在 10 个交游日内将中期单子调养至章程的比例要求。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值缠绵、 各类基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、干系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法则、 基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应实时 查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金管理东说念主应以书面神志给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，理会非法原因及纠正期限。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管理东说念主应在章程时期 内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金 合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极配合 提供干悉数据长途和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游设施如故顺利的指示违抗法律、行政法 规和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金管理东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键非法步履，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所宗旨后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。                    第 112 页 共 125 页   基金托管东说念主依照干系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照干系法律法则的规 定和基金合同的约定扩充。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 缠绵的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本契约过甚他关联章程时，应实时以书面神志文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面神志给基金管理东说念主发出回函，理会非法 原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在章程 时期内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关长途以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键非法步履，应实时阐发中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 经基金管理东说念主的正直指示，不得自交运用、刑事办事、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主                  第 113 页 共 125 页 履行有用适度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的办事。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理 东说念主选用措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向 关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过甚收益；由于该等机构或该机构会员单元 等本契约当事东说念主外第三方的欺骗、决然、裂缝或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担 办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时期内，基金管理东说念主应聘用 具有从事证券干系业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “博时臻选纯债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理                   第 114 页 共 125 页 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限办事公司的章程扩充。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的关联章程， 以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系长途变更后实时将变更的长途提供 给基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按关联章程使用 并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司                   第 115 页 共 125 页 /深圳分公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构履行有用适度的有价凭证不承担看护办事。   （八）与基金财产关联的关键合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的关键合同的原件诀别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主看护。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的关键 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主 负责。关键合同的看护期限为基金合同终结后 15 年。   五、基金资产净值缠绵和管帐核算   （一）基金资产净值的缠绵、复核与完成的时期及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额，基金份额净值的缠绵， 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。特殊情况下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主、 登记机构协商加多基金份额净值缠绵位数，以重视基金投资东说念主利益。国度另有章程的，从其 章程。   基金管理东说念主每个办事日缠绵基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。但基金管理东说念主根据法律法 规或基金合同的章程暂停估值时除外。 的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金净值的缠绵结果对 外赐与公布。   （二）基金资产的估值                  第 116 页 共 125 页   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，诀别独马上成立、记录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值的缠绵和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓靡的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度阐发 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联章程为准。基金年度阐发中的财务管帐 阐发应当经过具有证券、期货干系业务资格的管帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金                    第 117 页 共 125 页 托管东说念主应诀别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看护，则按干系 法律法则承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年报前，基金管理东说念主应将关联长途送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金管理东说念主和托管东说念主不得 将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命诡秘义务。   七、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端 的，对各方当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续针织、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的修改与终结   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约终结出现的情形 个月内无其他稳当的托管机构衔接其原有权利义务； 个月内无其他稳当的基金管理公司衔接其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  第 118 页 共 125 页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或 变更服务款式，主要服务内容如下：   一、持有东说念主交游长途的寄送服务   基金合同顺利后正常灵通期，每次交游结果后，投资者可在 T+2 个办事日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印交游阐发单，或在 T+1 个办事日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交游阐发情况。基金管理东说念主不向投资者寄送交游阐发单。   每月结果后，基金管理东说念主向悉数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 长途话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、差错、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留权衡方式。   二、网上答允服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可赢得如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上交游系统，与本公司达成电子交游的干系契约，接受 本公司关联服务条目并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上交游，如基金认/申购、 定投、退换、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务功令请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本长途。                       第 119 页 共 125 页   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各类信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线参谋。也不错在“您问 我答”栏目中，平直建议关联本基金的问题和建议。   三、短服气务   基金管理东说念主向订制短服气务的基金份额持有东说念主提供相应短服气务。   四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务参谋、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机答允服务   投资者通过博时 App 版直销网上交游系统，不错使用基金答允所需的基金交游、答允查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的神志按期为投资者发送所订制的信息。   七、电话答允服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资答允交游的一站式抽象服 务： 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、密码修改、传真 提真金不怕火等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。   八、基金管理东说念主权衡方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 120 页 共 125 页   博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）   九、如本招募理会书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方式权衡基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面清醒了本招募理会书。                   第 121 页 共 125 页               第二十二部分 其他应走漏的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金 2024 年中期阐发》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于终结中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠步履的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金退换等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金（博时 臻选纯债债券 C）基金居品长途概要更新》、《博时臻选纯债债券型证券投资基金（博时臻 选纯债债券 A）基金居品长途概要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于终结北京中期 时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司相助灵通北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司相助灵通上海银行借记卡直销网上交游 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主 员变更的公告》；                     第 122 页 共 125 页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金 2023 年年度阐发》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发》；   （十五）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金分成 公告》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司相助灵通吉祥银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理 东说念主员变更的公告》；   （十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度阐发》；   （十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时臻选纯债债券型证券投资基金更新 招募理会书》。                     第 123 页 共 125 页       第二十三部分      招募理会书存放及查阅方式   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法限定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募理会书。                   第 124 页 共 125 页          第二十四部分          备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公景观，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时臻选纯债债券型证券投资基金召募的文献 （二）《博时臻选纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时臻选纯债债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东说念主业务资格批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务资格批件、营业牌照 （六）对于央求召募注册博时臻选纯债债券型证券投资基金之法律宗旨书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 125 页 共 125 页

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